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2014年期貨從業資格考試法律法規全真模擬試題及答案詳解(第一套)

來源:233網校 2014-03-06 11:27:00

  81.期貨業協會有權制定期貨從業人員自律管理的具體辦法,下列各項屬于該辦法的具體內容的是()。

  A.從業資格考試、從業資格注冊和公示

  B.執業行為準則

  C.執業檢查、紀律懲戒和申訴

  D.后續職業培訓

  82.關于期貨業協會的自律性管理,下列說法正確的是()。

  A.協會應當建立期貨從業人員信息數據庫,公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息

  B.中國證監會及其派出機構履行監管職責,需要協會提供期貨從業人員信息和資料的,協會應當按照要求及時提供

  C.協會應當組織期貨從業人員后續職業培訓,提高期貨從業人員的職業道德和專業素質

  D.中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動

  83.下列各項屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是()。

  A.防范經營風險

  B.規范期貨公司運作

  C.限制期貨公司的行業壟斷

  D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理

  84.申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格,應當具有()。

  A.誠實守信的品質

  B.良好的職業道德

  C.高尚的文學修養

  D.履行職責所必需的經營管理能力。

  85.申請經理層人員的任職資格,應當具備的條件有()。

  A.具有期貨從業人員資格

  B.具有從事期貨業務3年以上經驗

  C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。

  D.通過中國證監會認可的資質測試

  86.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格,應當提交的申請材料有()。

  A.申請書

  B.任職資格申請表

  C.身份、學歷、學位證明

  D.中國證監會規定的其他材料

  87.下列情形中,中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是()。

  A.申請人依法解散

  B.申請人撤回申請材料

  C.擬任人死亡或者喪失行為能力

  D.申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋

  88.取得經理層人員任職資格的人員,擔任()職務的,不需重新申請任職資格,由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續。

  A.董事

  B.獨立董事

  C.監事

  D.營業部負責人

  89.關于期貨交易所的組織形式,下列說法正確的是()。

  A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

  B.會員制期貨交易所不具有法人資格

  C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳

  D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

  90.下列各項屬于期貨交易所章程應當規定的內容的是()。

  A.設立目的和職責

  B.名稱、住所和營業場所

  C.組織機構的組成、職責、任期和議事規則

  D.財務會計、內部控制制度

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