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2014年期貨從業資格考試法律法規全真模擬試題及答案詳解(第一套)

來源:233網校 2014-03-06 11:27:00

  111.下列屬于期貨公司風險監管指標的是()。

  A.期貨公司凈資本

  B.凈資本與凈資產的比例

  C.流動資產與流動負債的比例

  D.負債與凈資產的比例

  112.期貨公司應當在凈資本計算表的附注中,充分披露下列()事項,并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

  A.期末未決訴訟、未決仲裁

  B.負債的性質、涉及金額

  C.預計損失的會計處理情況

  D.負債的形成原因、進展情況、可能發生的損失

  113.中國證監會提高期貨公司風險監管指標標準的依據是()。

  A.審慎監管原則

  B.期貨公司的風險狀況

  C.期貨公司的風險管理能力

  D.期貨公司的注冊資本額

  114.我國制定《期貨從業人員執業行為準則》的目的在于()。

  A.維護期貨市場秩序

  B.規范期貨從業人員執業行為

  C.促使其提高職業道德和業務素質

  D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理

  115.下列不屬于《期貨從業人員執業行為準則》的適用對象的是()。

  A.期貨投資咨詢機構的從業人員

  B.期貨公司的從業人員

  C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員

  D.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員

  116.期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方(),珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽,保障期貨市場穩健運行。

  A.高度負責

  B.誠實守信

  C.恪盡職守

  D.公平公正

  117.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證,情節嚴重,則乙可能被判處的刑罰是()。

  A.處三年有期徒刑,并處罰金十萬元

  B.處拘役兩個月,并處罰金十萬元

  C.單處罰金二十萬元

  D.處十年有期徒刑

  118.期貨公司可以在規定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議,則()。

  A.期貨交易所應及時采取措施應對

  B.期貨交易所可以不予受理

  C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的,對該損失應當承擔賠償責任

  D.期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的,對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任

  119.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致時,下列說法正確的是()。

  A.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔

  B.保留持倉期間造成的損失,由期貨交易所承擔

  C.穿倉造成的損失,由期貨公司承擔

  D.穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔

  120.關于強行平倉的費用承擔,下列說法正確的是()。

  A.期貨交易所實行強行平倉所發生的費用,由被平倉的期貨公司承擔

  B.期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用,由被平倉的期貨公司承擔。

  C.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用,由期貨公司自行承擔

  D.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用,由客戶承擔

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