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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解(第一套)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-03-06 11:27:00

  71.某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議,關(guān)于該決議,下列說(shuō)法正確的是()。

  A.該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)

  B.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席

  C.該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的1/2以上表決通過(guò)

  D.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有1/2以上理事出席。

  72.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理,依法履行的職責(zé)有()。

  A.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施

  B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

  C.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)

  D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理

  73.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。

  A.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

  B.公司章程草案

  C.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)

  D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告

  74.期貨公司變更注冊(cè)資本,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。

  A.變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書(shū)

  B.股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件

  C.變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案

  D.股東變更出資的合同,以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書(shū)

  75.期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的,應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括()。

  A.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書(shū)

  B.?dāng)M終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

  C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

  76.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行()和會(huì)計(jì)核算,建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

  A.統(tǒng)一結(jié)算

  B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理

  C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

  D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理

  77.期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告的情形有()。

  A.變更名稱、公司章程

  B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

  C.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

  D.任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人,或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更

  78.下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是()。

  A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

  B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

  C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

  D.期貨公司的設(shè)立

  79.下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是()。

  A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

  B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

  C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

  D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

  80.期貨從業(yè)人員受到()的監(jiān)督。

  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

  C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.期貨交易所

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