二、多項選擇題
　　61．ABCD【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第二十一條規定，期貨公司會員應當按照本指引制定本公司股指期貨投資者適當性綜合評估的實施辦法，對自然人投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等方面進行適當性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。
　　62．BD【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第二十二條規定，綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。
　　63．CD【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第二十五條規定，投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。
　　64．BC【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第二十八條規定，投資者投資經歷包括商品期貨交易經歷與證券交易經歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經歷得分。
　　165．ACD【解析】《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第四條。
　　66．BD【解析】《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第二條。
　　67．ABCD【解析】略。
　　68．AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十三條規定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。
　　69．AB【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第三十三條規定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個月內的金融類資產證明文件作為財務狀況證明。
　　70．ABCD【解析】ABCD【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第三十四條規定，投資者金融類資產包括銀行存款、股票、基金、期貨權益、債券、黃金、理財產品(計劃)等資產。
　　71．ABCD【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第三十六條規定，投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內銀行業務章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。
　　72．ABC【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第三十七條規定，投資者提供的股票、基金、期貨權益證明應當為加蓋證券營業部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結算專用章的交易結算單作為相關資產權益證明文件。
　　731 ABC【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第三十八條規定，投資者提供的理財產品(計劃)資產證明應當為與商業銀行、證券公司、信托公司等機構簽署的相關協議或者由上述機構出具的資產證明文件。
　　74．ACD【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第四十六條規定，期貨公司會員應當將投資者提供的證明文件及相關材料的原件或者復印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。
　　75．AB【解析】略。
　　76．ABD【解析】期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中金所、中期協應當根據業務規則和自律規則對其進行紀律處分。
　　77．ABCD【解析】略。
　　78．ACD【解析】略。
　　79．BD【解析】《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第六條。
　　80．ABCD【解析】《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第八條。
　　81．AD【解析】《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第八條。
　　82．AC【解析】《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第十條。
　　83．ABCD【解析】略。
　　84．ABCD【解析】《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》第五條。
　　85．ABCD【解析】《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》第六條。
　　86．ABCD【解析】《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》第九條。
　　87．ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條，期貨公司行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施：(一)限制或者暫停部分期貨業務；(二)停止批準新增業務或者分支機構；(三)限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；(四)限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利；(五)責令更換董事、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；(六)限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用；(七)責令控股股東轉讓股權或者限制有關。
　　88．ACD．【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二條規定，首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。
　　89．BCD【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十四條規定，期貨公司首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。第十六條規定，期貨公司董事會擬免除期貨公司首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將免職理由、期貨公司首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監會派出機構。被免職的期貨公司首席風險官可以向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況。
　　90．ABCD【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十四條規定，期貨公司首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告：(二)期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保 的；(三)期貨公司凈資本無法持續達到監管標準I的；(四)期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造{成重大風險的；(五)股東干預期貨公司正常經營的。
　　91．ABCD【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十八條規定，期貨公司首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及期貨公司首席風險官的履行職責情況，包括期貨公司首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。
　　92．BD【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十三條規定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官連續兩次不參加培訓，或者連續兩次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。
　　93．AB【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規定，中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。
　　94．ABD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規定，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。
　　95．AB【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規定，申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試。
　　96．ABD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規定，申請期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試。
　　97．ABC 【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格：(一)《公司法》第一百四十七條規定的情形；(五)國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員；(六)因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年；(七)自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年。
　　98．AC【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官。
　　99．ABCD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)身份、學歷、學位證明；(四)中國證監會規定的其他材料。
　　100．ABCD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函：(一)法人治理結構、內部控制存在重大隱患；(三)未按規定報告相關人員代為履行職責的情況；(四)未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)未按規定對離任人員進行離任審計。
　　101．BD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格：(二)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；(三)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；(四)因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年；(八)因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。
　　102.ABCD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規定，申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(六)申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、限制業務等監管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查。
　　103．ABCD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規定，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。上述人員離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現本辦法第十九條規定情形的，擬任職期貨公司應當提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述；(四)中國證監會規定的其他材料。
　　104．ABD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。
　　105．ABCD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十一條規定，期貨公司有下列情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰：(一)任用未取得任職資格的人員擔任董事、監事和高級管理人員；(三)未按規定報告董事、監事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；(四)未按規定報告董事、監事和高級管理人員的處分情況；(六)未按照中國證監會的要求更換或者調整董事、監事和高級管理人員。
　　106．ABCD【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條規定，證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：(五)已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度。
　　107．AB【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業
　　務試行辦法》第九條規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(一)協助辦理開戶手續；(二)提供期貨行情信息、交易設施；(三)中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
　　108．ABC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。
　　1109．ABCD【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規定，中國證監會可以根據市場情況調整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。
　　第一百零五條規定，中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。
　　第一百零六條規定，中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。
　　110．BCD【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規定，期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。第四十六條規定，期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。第五十二條規定，期貨公司應當根據《(期貨經紀合同)指S1)及時更新《期貨經紀合同》格式文本，報中國期貨業協會審查備案，并報住所地的中國證監會派出機構備案。
　　111．ACD【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條、第九條、第十二條規定。
　　112．BC【解析】《中華人民共和國刑法修正案(六)》七、將刑法第一百六十三條修改為：“公司、企業或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。
　　113．ABD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十六條規定，期貨投資者保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料。確 保財務記錄和檔案完整、真實。
　　114．BC【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規定，財政部負責期貨投資者保障基金財務監管。期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。
　　115．BD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規定，期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會可以按照本辦法規定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。
　　116．ACD【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規定，對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；(二)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。現有期貨投資者保障基金不足補償的，由后續繳納的期貨投資者保障基金補償。
　　117．ABCD【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十七條規定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括下列內容：(二)保證金標準；(五)結算流程；(七)不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；(十)爭議處理方式。
　　118．BD【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十四條規定，全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合中國證監會、期貨交易所的有關規定。
　　119．BCD【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十七條規定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包括已經記人“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。
　　120．BD【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十四條規定，期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表，在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。