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2010年期貨從業資格《法律法規》強化訓練題(第二套)

來源:網絡 2010-09-26 08:45:00
導讀:期貨從業資格考試備考階段,考試大期貨從業人員資格考試網特意整理了期貨法律法規分章節強化訓練習題及答案解析,更多試題盡在考試大期貨從業資格考試在線題庫系統!
  26.會員制期貨交易所和公司制期貨交易所的法定代表人都是總經理。()

  27.公司制期貨交易所任免中層管理人員,應當在決定之日起15日內向中國期貨業協會報告。()

  28.期貨交易所批準、取消會員的會員資格,應當向中國證監會報告。()

  29.會員制期貨交易所會員不得轉讓會員資格。()

  30.期貨交易所行使監管職權時,可以按照期貨交易所章程和交易規則及其實施細則規定的權限和程序對會員進行調查取證,會員應當配合。()

  31.實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。()

  32.實行全員結算制度的期貨交易所會員中,期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務;非期貨公司會員從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務。()

  33.實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算,會員對其受托的客戶結算。()

  34.在我國,實行會員分級結算制度的期貨交易所結算會員和非結算會員都具有與期貨交易所進行結算的資格。()

  35.在我國,實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員結算,結算會員對非結算會員及其受托客戶結算。()

  36.期貨交易所特別結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。()

  37.實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員投資規模和人員情況,限制結算會員的結算業務范圍,但應當于3日內報告中國證監會。()

  38.期貨交易所向會員收取的保證金,只能用于擔保期貨合約的履行。()

  39.期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算賬戶,專戶存儲保證金,不得挪用。()

  40.實行會員分級結算制度的期貨交易所向結算會員和非結算會員收取保證金。()

  41.期貨交易所會員結算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。()

  42.經期貨交易所認定的標準倉單,可以充抵保證金。()

  43.期貨交易所接受可流通的國債充抵保證金的,充抵的期限不受該有價證券有效期限的限制。()

  44.國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的開盤價為基準計算價值。()

  45.期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項,可以以有價證券充抵的金額支付。()

  46.客戶以有價證券充抵保證金的,會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所。()

  47.客戶以有價證券充抵保證金的,期貨交易所應當將用于充抵的有價證券的種類和數量如實反映在該客戶的交易編碼下。()

  48.實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員進行風險管理,結算會員對與其簽訂結算協議的非結算會員進行風險管理,會員對其受托的客戶進行風險管理。()

  49.期貨交易所以結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代會員承擔違約責任后,由此取得對違約會員的相應追償權。()

  50.期貨交易所應當編制交易情況日報表、周報表、月報表和年報表,并及時公布。()

  四、綜合題

  1.2009年,某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣,根據《期貨交易所管理辦法》的規定,該期貨交易所應提取的風險準備金為()。

  A.500萬元 B.1000萬元

  C.2000萬元 D.2500萬元

  2.某期貨交易所會員現有可流通的國債1000萬元,該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元,則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于()。

  A.500萬元 B.600萬元

  C.800萬元 D.1200萬元

  3.2009年7月8日,某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有資金,甲準備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日,國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手;最高價分別為79.69元/手、79.66元/手;最低價分別為79.37元/手、79.45元/手;收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據《期貨交易所管理辦法》的規定,以國債0213充抵保證金,期貨交易所應以()為基準計算價值。

  A.79.44元/手 B.79.69元/手

  C.79.62元/手 D.79.37元/手

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