41.管理人應當建立財產分離制度，( )要實行獨立運作、分別核算。
Ⅰ.私募基金財產與私募基金管理人固有財產之間
Ⅱ.不同私募基金財產之間
Ⅲ.相同私募基金財產之間
Ⅳ.私募基金財產和其他財產之間
A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
42.股權投資基金進行信息披露時，下列( )不屬于禁止行為。
A.將基金運作有關信息披露給投資者
B.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
C.對投資業績進行預測
D.違規承諾收益或者承擔損失
43.私募基金管理人建立與實施有效的內部控制，在內部監督要素中，表述不正確的是( )。
A.對內部控制建設與實施情況進行周期性監督檢查
B.評價內部控制的有效性
C.發現內部控制缺陷或因業務變化導致內控需求有變化的，應當立即熔斷業務， 等待上級檢查并處理
D.發現內部控制缺陷或因業務變化導致內控需求有變化的，應當及時加以改進、更新
44.( )的成立，標志著創業投資在美國發展成為專門行業。
A.美國研究與發展公司
B.美國小企業管理局
C.小企業投資公司計劃
D.美國創業投資協會
45.基金管理人申請私募基金管理人登記的，應提交的信息不包括( )。
A.工商登記和營業執照正副本復印件
B.公司章程或者合伙協議
C.高級管理人員的基本信息
D.近 2 年的財務報告
46.法律意見書通常在盡職調查報告中的( )部分列示。
A.版權頁
B. 前 言
C. 正 文
D.附件
47.財務盡職調查需要重點關注( )問題。
Ⅰ.會計政策與會計估計
Ⅱ.財務報告及相關財務資料
Ⅲ.財務比率分析
Ⅳ. 納 稅 分 析
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
48.( )不具有法律實體地位。
A.合伙型基金
B.信托(契約)型基金
C.股權投資基金
D.公司型基金
49.股權投資基金的市場參與主體不包括( )
A.投資者
B.管理人
C.托管人
D.第三方服務機構
50.關于合伙型股權投資基金，以下表述錯誤的是( )。
A.普通合伙人可自行擔任基金管理人或委托專業的中介機構擔任基金管理人
B.有限合伙人不參與投資決策
C.基金是獨立法人主體
D.普通合伙人對基金債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限承擔責任
51.股權投資基金應該向( )募集。
A.合格投資者
B.社會團體
C.特定的合格投資者
D.企業法人
52.對于單位投資者，要求其凈資產不低于( )萬元。
A.600
B.800
C.1000
D.1200
53.基金募集過程中，募集機構應當( )。
Ⅰ.恪盡職守
Ⅱ.誠實守信
Ⅲ.謹慎勤勉
Ⅳ.防范利益沖突
A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ
B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
C.Ⅰ 、 Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
54.股權投資基金具體的募集行為包括( )。
Ⅰ.推介基金
Ⅱ.發售基金份額
Ⅲ.跟進投資
Ⅳ.辦理投資者認/申購Ⅴ. 份 額 登 記
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
55.母基金發展初期，主要從事( )，( )是母基金的本源業務。
A.初級投資;初級投資
B.一級投資;一級投資
C.—級投資：二級投資
D.初級投資;二級投資
56.信托(契約)型基金的決策權歸屬( )。
A.基金業協會
B.基金銷售服務機構
C.基金管理人
D.基金托管人
57.以下關于回訪確認說法錯誤的是( )。
A.未經回訪確，投資者繳納的認購基金款不得由募集賬戶劃轉到基金財產賬戶
B.募集機構應在投資冷靜期內進行回訪確認
C.未經回訪確，投資繳納的認購基金款不得由募集賬戶劃轉到托管賬戶
D.未經回訪確認成功，基金管理人不得投資運作投資者繳納的認購基金款
58.在推介基金時，不得宣傳( )相關內容。
Ⅰ.“預期收益”
Ⅱ.“預計收益”
Ⅲ.“預測投資”
Ⅳ.“過往業績”
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
59.以下說法不正確的是( )。
A.任何機構和個人不得為規避合格投資者標準，募集以基金份額或其收益權為投資標的的金融產品
B.投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金
C.募集機構應當確保投資者已知悉基金轉讓的條件
D.將基金份額拆分轉讓，突破合格投資者及其人數標準
60.A 為有限責任公司型基金，關于 A 基金的管理方式，以下描述正確的是( )。
A.僅可以以委托專門的基金管理機構的方式管理基金
B.可以以自建管理團隊或委托專門的基金管理機構的方式管理基金
C.僅可以自建管理團隊的方式管理基金
D.可以以自建管理團隊、委托專門的基金管理機構或委托托管機構管理的方式管理基金
41.答案：C
解析：管理人應當建立財產分離制度，私募基金財產與私募基金管理人固有財產之間、不同私募基金財產之間、私募基金財產和其他財產之間要實行獨立運作、分別核算。故本題選 C 選項。
42.答案：A
解析：信息披露的禁止性規定：(1)公開披露或者變相公開披露;(2)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;(3)對投資業績進行預測;(4)違規承諾收益或者承擔損失;(5)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;(6)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;(7)采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用“業績最佳”“規模最大”等相關措辭;(8)法律、行政法規、中國證監會和中國證券投資基金業協會禁止的其他行為。故本題選 A 選項。
43.答案：C
解析：私募基金管理人建立與實施有效的內部控制，應當對內部控制建設與實施情況進行周期性監督檢查，評價內部控制的有效性，發現內部控制缺陷或因業務變化導致內控需求有變化的，應當及時加以改進、更新。故本題選 C 選項。
44.答案：D
解析：美國創業投資協會的成立，標志著創業投資在美國發展成為專門行業。故本題選 D 選項。
45.答案：D
解析：基金管理人申請基金管理人登記的，通常應提交以下材料或信息：(1)工商登記和營業執照正副本復印件;(2)公司章程或者合伙協議;(3)主要股東或者合伙人名單;(4)高級管理人員的基本信息;(5)基金管理人的基本制度;(6)法律意見書;(7)基金業協會要求提交的其他材料。故本題選 D 選項。
46.答案：D
解析：盡職調查報告中附件部分主要附上盡職調查過程中的重要證據，以及第三方中介機構的報告，包括審計報告、法律意見書、行業分析報告等。故本題選D 選項。
47.答案：A
解析：財務盡職調查的主要內容包括：(1)會計政策與會計估計;(2)財務報告及相關財務資料;(3)財務比率分析;(4)納稅分析。故本題選 A 選項。
48.答案：B
解析：信托(契約)型基金不具有法律實體地位。故本題選 B 選項。
49.答案：C
解析：股權投資基金的市場參與主體：投資者、管理人和第三方服務機構。就收益分配而言，則主要在投資者與管理人之間進行。故本題選 C 選項。
50.答案：C
解析：公司型基金是法人主體，合伙型基金不是法人主體。故本題選 C 選項。
51.答案：C
解析：股權投資基金應該向特定的合格投資者募集。故本題選 C 選項。
52.答案：C
解析：對于單位投資者，要求其凈資產不低于 1000 萬元。故本題選 C 選項。
53.答案：D
解析：基金募集過程中，募集機構應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突。故本題選 D 選項。
54.答案：C
解析：股權投資基金具體的募集行為包括推介基金、發售基金份額、辦理投資者認/申購(認/繳)、份額登記、贖回(退出)等活動。故本題選 C 選項。
55.答案：B
解析：母基金發展初期，主要從事一級投資，一級投資是母基金的本源業務。故本題選 B 選項。
56.答案：C
解析：信托(契約)型基金的決策權歸屬基金管理人。故本題選 C 選項。
57.答案：B
解析：募集機構應投資冷靜期滿后進行回訪確認。故本題選 B 選項。
58.答案：A
解析：在推介基金時，不得宣傳“預期收益”“預計收益”“預測投資”相關內容。故本題選 A 選項。
59.答案：D
解析：任何機構和個人不得為規避合格投資者標準，募集以基金份額或其收益權為投資標的的金融產品，或者將基金份額或其收益權進行拆分轉讓，變相突破合格投資者及其人數標準。募集機構應當確保投資者已知悉基金轉讓的條件。故本題選 D 選項。
60.答案：B
解析：公司型基金可以由公司管理團隊自行管理，或委托專業的基金機構擔任基金管理人管理基金。故本題選 B 選項。
