1、行為監控以日常經營中發生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經理層和監控人員的活動。

　　2、基金信息披露是指基金市場上的有關當事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環節中，依照法律法規規定向社會公眾進行的信息披露。

　　3、基金的轉換費由：“轉出基金的贖回費”和“申購費補差”組成。“申購費補差”指兩只轉換的基金申購費率的差額部分。轉換費率=與轉入基金的申購費的差值+轉出基金的贖回費。

　　4、基金業協會是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人。會員分為三類：普通會員、聯席會員、特別會員。普通會員包含：基金管理人和基金托管人;聯席會員包含：基金服務機構;特別會員包含：證券期貨交易所、登記結算機構、指數公司、地方基金業協會及其他資產管理相關機構。

　　5、申購份額通常在T+2日之內確認，確認后的下一工作日就可以贖回。(申請的成功與否應以注冊登記機構的確認結果為準。認購申請被確認無效的，認購資金將退回投資人資金賬戶。認購的最終結果要待基金募集期結束后才能確認。)

　　6、注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監會提交下列文件：①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務所出具的法律意見書;⑥中國證監會規定提交的其他文件。

　　7、場外贖回可按份額在場外的持有時間分段設置贖回費率;場內贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率。贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的25%，并應當歸入基金財產。

　　8、內幕交易，是指利用內幕信息進行證券交易，以為自己或者他人牟取利益。

　　9、職業道德，也稱職業道德規范，是一般社會道德在職業活動和職業關系中的特殊表現，是與人們的職業行為緊密聯系的符合職業特點要求的道德規范的總和。它既是對從業人員在職業活動中行為的要求，同時又是職業對社會所負的道德責任與義務的體現。職業道德具有特殊性、繼承性、規范性、具體性。

　　10、崗位教育，是指在基金從業人員就業上崗之后，對其所進行的業務能力和職業道德的繼續教育。崗位教育主要是通過在職培訓的方式來完成。

　　11、研究業務控制的主要內容：(1)研究工作應保持獨立、客觀。(2)建立嚴密的研究工作業務流程，形成科學、有效的研究方法。(3)建立投資對象備選庫制度，研究部門根據基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。(4)建立研究與投資的業務交流制度，保持通暢的交流渠道。(5)建立研究報告質量評價體系。

　　12、托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　13、基金信息披露包含：(1)基金招募說明書(2)基金合同(3)基金托管協議(4)基金份額發售公告(5)基金募集情況(6)基金合同生效公告(7)基金份額上市交易公告書(8)基金資產凈值、基金份額凈值(9)基金份額申購、贖回價格(10)基金定期報告，包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告(11)臨時報告(12)基金份額持有人大會決議(13)基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動(14)涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟(15)澄清公告(16)中國證監會規定的其他信息。

　　14、基金監管的基本原則，是貫穿于基金監管活動始終的、起統帥和指導作用的基本準則。基金監管的基本原則包括：(一)保障投資人利益原則;(二)適度監管原則; (三)有效監管原則; (四)依法監管原則; (五)審慎監管原則; (六)公開、公平、公正監管原則。

　　15、基金根據法律形式可以將基金分為契約型基金、公司型基金等。根據運作方式可以將基金分為封閉式基金和開放式基金。根據投資對象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金等。根據投資目標可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金。根據投資理念可以將基金分為主動型基金與被動(指數)型基金。根據募集方式可以將基金分為公募基金和私募基金。根據基金的資金來源和用途可以將基金分為在岸基金和離岸基金。

　　16、設立基金管理公司的條件: (1)股東符合《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規定;(2)有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監會規定的章程;(3)注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資;(4)有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員，擬任高級管理人員、業務人員不少于15人，并應當取得基金從業資格;(5)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與業務有關的其他設施;(6)設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位;(7)有符合中國證監會規定的監察稽核、風險控制等內部監控制度;(8)經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。

　　17、投資者購買基金就相當于用很少的資金購買了一籃子股票。在多數情況下，某些股票價格下跌造成的損失可以用其他股票價格上漲產生的盈利來彌補，因此可以充分享受到組合投資、分散風險的好處。

　　18、ETF基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請上市。證券交易所在開市后根據申購、贖回清單和組合證券內各只證券的實時成交數據，計算并每15秒發布一次基金份額參考凈值(IOPV)，供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。

　　19、投資者教育，是指針對個人投資者所進行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關投資知識，傳授有關投資經驗，培養有關投資技能，倡導理性的投資觀念，提示相關的投資風險，告知投資者的權利和保護途徑，提高投資者素質的一項系統的社會活動。其目的就是用簡單的語言向投資者解釋他們在投資過程中所面臨的各種問題以及應對措施。

　　20、認購費率計算：凈認購金額=認購金額/(1+認購費率) 認購費用=認購金額-凈認購金額(注：對于適用固定金額認購費的認購，認購費用=固定認購費金額)