41、封閉式基金是指基金的發(fā)起人在設立基金時，限定了基金單位的發(fā)行總額，籌足總額后，基金即宣告成立，并進行封閉，在一定時期內不再接受新的投資。

　　42、基金管理人的內部控制是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內外部環(huán)境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　43、開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內不辦理贖回，但該期限最長不超過3個月。

　　44、基金募集失敗則基金管理人以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　45、私募登記資料：填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。登記時限：材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。

　　46、基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　47、基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財產保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

　　48、開放式基金凈值每日披露，封閉式基金凈值每周披露一次。

　　49、公募基金客戶服務的原則：客戶至上原則，有效溝通原則，安全第一原則，專業(yè)規(guī)范原則。

　　50、巨額贖回是指當開放式基金的當日凈贖回量(贖回申請總數扣除申購申請總數后的余額)超過基金規(guī)模的10%。

　　51、注冊登記機構的責任：(1)建立并管理投資者基金份額賬戶;(2)負責基金份額登記，確認基金交易;(3)發(fā)放紅利;(4)建立并保管基金投資者名冊;(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。

　　52、根據債券發(fā)行者，可將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據債券到期日，可將債券分為短期債券、長期債券等。根據債券信用等級，可將債券分為低等級債券、高等級債券等。根據自身特點，可分為標準債券型基金、普通債券型基金、其他策略型的債券基金(如可轉債基金)。

　　53、上市交易公告書中披露的基金品種：封閉式基金、上市開放式基金( LOF)和交易型開放式指數基金( ETF)以及分級基金子份額。

　　54、基金代銷機構包括：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構以及獨立基金銷售機構。

　　55、中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責，進行調查或檢查時，不得少于2人，并應出示合法證件;對調查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務。

　　56、基金管理人、基金托管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構。

　　57、除基金管理人與基金托管人外，基金市場還有許多面向基金提供各類服務的其他機構。這些機構主要包括基金銷售機構、銷售支付機構、份額登記機構、估值核算機構、投資顧問機構、評價機構、信息技術系統(tǒng)服務機構以及律師事務所、會計師事務所等。

　　58、認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值

　　59、董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任，履行以下合規(guī)職責：(1)審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估。(2)審議批準公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決。(3)根據總經理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項。(4)決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能。(5)保證合規(guī)負責人獨立與董事會、董事會相關委員會，如審計委員會或者其他專業(yè)委員會溝通。(6)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)責任。

　　60、適時性原則:內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規(guī)的調整和公司經營戰(zhàn)略、經營方針、經營理念等內外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。