41. 2016年初，某上市公司陷入退市傳言，超過15家基金公司陸續就該公司股票估值價格發布了下調公告。針對該事項，以下說法錯誤的是（　　）。

A. 基金管理人是基金估值的責任主體

B. 基金管理人調整某特定投資品種的估值前，應就估值方法、調整幅度等方面保持與基金行業一致

C. 基金管理公司應在估值方法和調整幅度做出重大變化時進行公告或解釋

D. 基金公司應建立相關的信息披露制度，履行信息披露義務

答案： B

解析：上冊 P190

42. 托管的資產在場內資金清算可采用的清算模式有（　　）。

A. 銀行結算模式與交易所結算模式

B. 托管人結算模式與銀行結算模式

C. 券商結算模式與銀行結算模式

D. 托管人結算模式與券商結算模式

答案： D

解析：下冊 P47

43. 已知某基金近三年來某年的收益率分別為25%、10%和-15%，那么應用幾何平行收益率計算的該基金的年平均收益率應為（　　）。

A. 2.71%

B. 7.89%

C. 6.67%

D. 5.34%

答案： C

解析：上冊 P352

44. 以下投資策略中，不屬于量化策略的是（　　）。

A. 多因子策略

B. 固定比例投資組合保險策略

C. 量化阿爾法策略

D. 量化紅利策略

答案： B

解析：上冊 P309。

45. 基金A在2014年12月31日的凈值為1億元。2015年3月31日，客戶申購了3000萬元，申購發生之前基金A的凈值為1.3億元。2015年9月1日，基金A進行了1500萬元的分紅，分紅之前基金A的凈值為1.8億元。除此之外，基金A在2015年沒有其它大額對外現金流發生。在2015年12月31日，基金A的凈值為1.32億元。按照全球投資業績標準(GIPS)規定的收益率計算方法，基金A在2015年的收益率應為（　　）。

A. 17%

B. 23%

C. 18%

D. 32%

答案： A

解析： P351 P359 時間加權收益率公式：R=(1+R1)*(1+R2)*(1+R3)-1

46. 中國債券市場自20世紀80年代逐步發展以來，先后經歷的三個發展階段依次為（　　）。

A. 交易所市場、柜臺市場、銀行間市場

B. 柜臺市場、交易所市場、銀行間市場

C. 柜臺市場、銀行間市場、交易所市場

D. 銀行間市場、柜臺市場、交易所市場

答案： B

解析：P208上中國債券交易市場體系。

47. 關于有效投資組合，以下說法錯誤的是（　　）。

A. 投資者在不同有效投資組合之間的選擇取決于其自身的偏好

B. 在不同有效投資組合之間存在優劣之分

C. 通過小方差法求解出來的優投資組合一定位于有效邊沿上

D. 對于一個組合，如果可以構造出風險相同但預算收益率更高的另一個組合，則該組合

不是有效投資組合

答案： C

解析：P294上

對小方差得分析可以看出，求解出來的優投資組合一定位于有效前沿上，不是邊沿。

48. 關于財務報表分析的直接作用，以下說法錯誤的是（　　）。

A. 發現企業的潛在投資機會

B. 發現企業存在的問題

C. 評估企業經營業績

D. 改善企業經營狀況

答案： D

解析：上冊 P137 財務報表分析概述。

49. 已知1年期定期存款利率為1.5%，1年期國債和1年期AAA級企業債的預期收益率分別為2.27%和2.86%，則國開行發行的1年期政策性金融債的預期收益率可能為（　　）。

A. 3.19%

B. 1.32%

C. 1.96%

D. 2.38%

答案： C

50. 上交所股票A發行2015年度分紅公告，向全體股東每10股送10股，每10股派發現金紅利1元(稅后)，股權登記日2016年3月15日，除權(除息)日2016年3月16日。2016年3月15日，個人投資者李四已持有股票A10000股，3月16日又買入了1000股，在股利發放日李四收到現金股利（　　）萬元

A. 2000

B. 1100

C. 1000

D. 2200

答案： C

解析:參與分紅的條件是分紅日之前持有股票也就是除權除息日的上一個交易日持有股票的股東

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