91. 下列關于證券市場做市商和經紀人的說法，錯誤的是（　　）。

A. 利潤來源不同

B. 市場角色不同

C. 不能共同合作完成證券交易

D. 市場流動性貢獻不同

答案： C

解析：上冊 P321

做市商與經紀人的相同點，當做市商之間進行資金或證券拆借時，經紀人往往是不錯的幫手，有些經紀人甚至是專門服務于做市商的。

92. A公司通過多個基金子公司的資管計劃產品引入銀行管理資金作為優先方，自有資金作為劣后方，成立專門用于投資B上市公司的流通股票的資管計劃產品，希望能夠獲取B公司的控制權。這種項目可能是哪種另類投資（　　）。

A. 房地產

B. 風險投資基金

C. 藝術與收藏品

D. 杠桿收購

答案： A

解析:上冊 P257

93. 目前我國收取印花稅的交易品種是（　　）。

A. 權證

B. 基金

C. 股票

D. 債券

答案： C

解析:下冊P9

94. 根據《上海證券交易所融資融券交易實施細則》，以下關于融資融券標的股票的表述，錯誤的是（　　）。

A. 在上海證券交易所上市交易時間不低于6個月

B. 股東人數不少于4000人

C. 融資買入標的股票的流通股本不少于1億元或流通市值不低于5億元

D. 融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

答案： A

解析：上冊 P323在上海證券交易所上市交易時間超過3個月。

95. 假設某附息的固定利率債券的起息日為2006年3月8日，債券面值100元，該債券每半年付息，2016年3月8日每單位債券收到本金和利息共計102.1元，則該債券的期限為（　　），票面利率為（　　）。

A. 10年期，4.2%

B. 9年期，4.2%

C. 10年期，2.1%

D. 9年期，2.1%

答案： A

96. 目前，我國的基金會計核算已經細化到（　　）。

A. 月度

B. 年度

C. 季度

D. 每日

答案： D

解析：下冊 P80 基金會計分期。

97. 中國證券投資基金業協會估值工作小組針對長期停牌股票的估值方法不包括（　　）。

A. 指數收益法

B. 可比公司法

C. 近一個交易日的收盤價

D. 市場價格模型法

答案： C

解析：下冊 P74交易所停止交易等非流通品種的估值。

98. 私募股權投資基金中，以下關于有限合伙制說法正確的是（　　）。

A. 有限合伙人承擔無限連帶責任

B. 普通合伙人負責監督有限合伙人

C. 普通合伙人有獨立的經營管理權力

D. 有限合伙人代表整個基金對外行使各種權利

答案：C

解析：上冊 P265，有限合伙人負責監督普通合伙人

99. 我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換債券自發行結束之日起（　　）個月后才能轉換為公司股票。

A. 4

B. 3

C. 6

D. 5

答案： C

解析：轉換期限。上冊 P176

100. 有關基金公司交易部職能，表述錯誤的是（　　）。

A. 交易部是基金投資運作的具體執行部門，負責投資組合交易指令的審核，執行和反饋

B. 交易部屬于基金公司的普通保密部分，與其他部門的保密要求相同

C. 交易部在交易過程中嚴格執行相關規定，并利用技術手段避免違規行為的出現

D. 基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執行職能分別由基金經理和基金交易部門承擔

答案： B

解析：上冊 P314

核心保密區域，執行嚴格的保密要求。

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