證券發行與承銷真題及答案第八章

來源：233網校 2015年6月10日

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第1頁：單選題1-15
第2頁：多選題1-16

歷年真題精選第8章可轉換公司債券及可交換公司債券的發行并上市

一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．可轉換公司債券到期末轉股的，發行人應當于期滿后（　　）個工作日內償還本息。
A．15
B．10
C．5
D．2
2．發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近1期期末經審計的凈資產不低于人民幣（　?。?。
A．15億元
B．10億元
C．6000萬元
D．3000萬元
3．發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度（　?。┢骄鶓簧儆诠緜?年的利息。
A．稅前凈利潤
B．稅后凈利潤
C．經營活動產生的現金流量凈額
D．現金流量凈額
4．可轉換公司債券的最短期限為__________，最長期限為__________。
A．3年；5年
B．2年；5年
C．1年；6年
D．1年；3年
5．根據《上市公司證券發行管理辦法》的規定，可轉換公司債券每張面值為（　?。?。
A．100元
B．1000元
C．無面值
D．1元
6．可轉換公司債券價值和股票波動利率之間的關系為（　?。?
A．反向關系
B．無關
C．正向關系
D．線性關系
7．股東大會就發行分離交易的可轉換公司債券作出的決定，不包括（　?。?。
A．發行時間
B．認股權證的行權期間或行權日
C．回售條款
D．定價方式或價格區間
8．上市公司申請發行證券，董事會不會對（　?。┳鞒鰶Q議。
A．募集資金投資項目的審批、核準或備案文件
B．本次證券發行的方案
C．前次募集資金使用的報告
D．本次募集資金使用的可行性的報告
9．可轉換公司債券上市的條件之一是期限為（　?。?。
A．2年以上
B．3年以上
C．1年以上
D．5年以上
10．上市公司應當在可轉換公司債券上市前（　?。┙灰兹諆?，在指定媒體上披露上市公告書。
A．2個
B．3個
C．5個
D．10個
11．對于可轉換公司債券，上市公司行使贖回權時，應當在每年首次滿足贖回條件后的（　?。﹤€交易日內至少發布三次贖回公告。
A．7
B．5
C．10
D．3
12．申請發行可交換公司債券的，上市公司最近1期末的（　?。?
A．總資產最低要達到人民幣20億元
B．凈資產最低要達到人民幣20億元
C．凈資產最低要達到人民幣15億元
D．總資產最低要達到人民幣15億元
13．可交換公司債券的發行人發行債券的金額不能超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前__________個交易日均價計算的市值的__________。
A．30；80%
B．30；70%
C．20；80%
D．20；70%
14．可交換公司債券的面值為（　?。┰?。
A．1
B．10
C．100
D．1000
15．在可交換公司債券發行前，（　?。斉c上市公司就預備用于交換的股票簽訂擔保合同。
A．債券受托管理人
B．上市公司董事會
C．債券持有人會議
D．債券保薦機構