本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。
61、直接融資包括的內(nèi)容有（　　）。
A．銀行信貸
B．股票融資
C．公司債務(wù)融資
D．貼現(xiàn)


62、上市公司公開發(fā)行新股包括（　　）。
A．向原股東配售股份
B．向不特定對象公開募集股份
C．向特定對象發(fā)行股票
D．向原股東公開募集股份


63、證券公司應(yīng)向（　　）報(bào)送年度報(bào)告。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國證券登記結(jié)算公司


64、H股上市公司的公司治理要求包括（　　）。
A．公司上市后須至少有3名執(zhí)行董事常駐香港
B．需指定至少3名獨(dú)立非執(zhí)行董事，其中1名獨(dú)立非執(zhí)行董事必須具備適當(dāng)?shù)膶I(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或相關(guān)財(cái)務(wù)管理專長
C．發(fā)行人董事會(huì)下需設(shè)有審核委員會(huì)、薪酬委員會(huì)和提名委員會(huì)
D．審核委員會(huì)成員需有至少兩名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事


65、上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括（　　）。
A．發(fā)行公告
B．招股意向書
C．路演公告
D．上市公告


66、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)有（　　）。
A．盡職調(diào)查
B．持續(xù)督導(dǎo)
C．信息披露
D．監(jiān)督管理


67、上市公司全體（　　）應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
A．董事
B．核心技術(shù)人員
C．監(jiān)事
D．高級管理人員


68、并購重組審核委員會(huì)的主要職責(zé)是（　　）。
A．審核上市公司并購重組申請是否符合相關(guān)條件
B．審核證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為并購重組申請事項(xiàng)出具的有關(guān)材料及意見書
C．鼓勵(lì)股票升值
D．打壓股市泡沫


69、下列各項(xiàng)中，屬于總體審計(jì)計(jì)劃的是（　　）。
A．審計(jì)目標(biāo)
B．被審計(jì)單位的基本情況
C．審計(jì)小組組成及人員分工
D．審計(jì)策略


70、境內(nèi)上市外資股的投資主體為（　　）。
A．外國的自然人、法人和其他組織
B．定居在國外的中國公民
C．中國港、澳、臺(tái)地區(qū)的自然人
D．擁有外匯的境內(nèi)居民