一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。)
1、 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的（　?。┤涨爸脗溆诒竟?，供股東查閱。
A．10
B．15
C．20
D．30


2、 以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的（　　），發(fā)起人的出資總額不少于（　　）億元人民幣。
A．30%，2
B．35%，1．5
C．35%，2
D．30%，1．5


3、 發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近（　　）年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為；不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在（　?。┠昵?，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。
A．5，2
B．2，2
C．3，1
D．3，3


4、 商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向（　　）提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)人民銀行
D．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)


5、 股份有限公司應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)（　?。┐文陼?huì)(年度股東大會(huì))。年會(huì)應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起的（　　）個(gè)月內(nèi)舉行。
A．2，6
B．1，6
C．2，3
D．1，3


6、 證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起（　?。﹤€(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A．20
B．26
C．36
D．40


7、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為（　?。?，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在（　?。┌l(fā)行證券。
A．3個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)
B．6個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)
C．3個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)
D．6個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)


8、 上市公司最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降（　?。┑那樾?。
A．20%以上
B．30%以上
C．50%以上
D．70%以上


9、 1998年（　?。┏雠_(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A．《公司法》
B．《證券法》
C．《證券交易法》
D．《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》


10、 股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席（　　）的股東所持表決權(quán)的（　?。┮陨贤ㄟ^(guò)。
A．董事會(huì)，1／2
B．股東大會(huì)，1／2
C．董事會(huì)，2／3
D．股東大會(huì)，2／3