71、 首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形（　　）。
A．發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響
B．發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)對(duì)關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴
C．發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益
D．發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)


72、 發(fā)行人使用募集資金收購資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開股東大會(huì)通知的同時(shí)，披露（　　）。
A．該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況
B．交易價(jià)格
C．定價(jià)依據(jù)
D．是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系


73、 發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人的職責(zé)包括（　　）。
A．保薦人負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦，出具推薦意見，并負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件
B．保薦人應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查
C．保薦人應(yīng)向證券交易所申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論
D．保薦人應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任


74、 公開募集證券說明書所引用的（　　），應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署。
A．審計(jì)報(bào)告
B．盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告
C．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
D．資信評(píng)級(jí)報(bào)告


75、 主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。對(duì)有下列（　　）情形之一的詢價(jià)對(duì)象不得配售股票。
A．未參與初步詢價(jià)
B．詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致
C．未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購資金
D．有證據(jù)表明在詢價(jià)過程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原則的情形


76、 公司改組為上市公司時(shí)，對(duì)上市公司占用的國(guó)有土地主要采取（　　）。
A．以土地使用權(quán)作價(jià)入股
B．繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)
C．繳納土地租金
D．授權(quán)經(jīng)營(yíng)


77、 詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對(duì)象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。指定賬戶應(yīng)當(dāng)在（　　）登記備案。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．證券交易所


78、 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)進(jìn)行的表決事項(xiàng)有（　　）。
A．境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
B．董事會(huì)提案中有關(guān)所屬企業(yè)境外上市方案
C．董事會(huì)提案中上市公司維持獨(dú)立上市地位的說明與前景
D．持續(xù)盈利能力的說明與前景


79、 公司債券在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件是（　　）。
A．債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢
B．發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制，近3年沒有違法和重大違規(guī)行為
C．實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元
D．單個(gè)投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的20%


80、 下列關(guān)于發(fā)行公司債券的說法正確的是（　　）。
A．可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行
B．自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢
C．超過核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，可以根據(jù)實(shí)際情況隨時(shí)發(fā)行
D．首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的30%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定