一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目的要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯選均不得分。)
1、在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件錯誤的是（　　）。
A．最近3個(gè)會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元
B．最近3個(gè)會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元
C．最近3個(gè)會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣1億元
D．發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元


2、 （　　）是指對企業(yè)的各種銀行賬戶、會計(jì)核算科目、各類庫存現(xiàn)金和有價(jià)證券等基本財(cái)務(wù)情況進(jìn)行全面核對和清理。
A．損益認(rèn)定
B．賬務(wù)清理
C．價(jià)值重估
D．資產(chǎn)清查


3、 提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)（　　）簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。
A．2名以上經(jīng)辦律師
B．2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人
C．3名以上經(jīng)辦律師
D．3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人

4、 收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起（　　）日后，公告其要約收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。
A．7
B．10
C．15
D．20


5、 有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)(指評估前凈資產(chǎn))累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%(含50%)，或主營生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為（　　）。
A．國家股
B．國有股
C．國有法人股
D．國家法人股


6、 可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人1次（　　）的權(quán)利。
A．贖回
B．回售
C．股份轉(zhuǎn)換
D．債券償還


7、 在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日，下列說法錯誤的是（　　）。
A．T+1日，凍結(jié)申購資金
B．T+2日，驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所：上海證券交易所向營業(yè)部發(fā)送配號
C．T+4日，中簽率公告見報(bào)；搖號
D．T+4日，搖號結(jié)果公告見報(bào)


8、 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但（　　）的公司除外。
A．最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
B．最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
C．最近一期期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元
D．最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元


9、 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押戰(zhàn)質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)（　　）。
A．不低于擔(dān)保金額
B．不高于擔(dān)保金額
C．不低于最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)
D．不高于最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)


10、 詢價(jià)增發(fā)、比例配售過程中，發(fā)行人刊登招股意向書當(dāng)日停牌（　　）小時(shí)，刊登詢價(jià)區(qū)間公告當(dāng)日停牌（　　）小時(shí)，連續(xù)停牌日為（　　）日。
A．1，1，T～T+3
B．1，2，T～T+1
C．1，1，T～T+1
D．2，1，T～T+3