二、多項選擇題(共40題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。)
61、 上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得非公開發行股票。
A．現任董事、高級管理人員最近12個月內受到過中國證監會的行政處罰
B．現任董事、高級管理人員最近12個月內受到過證券交易所公開譴責
C．上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查
D．最近3年及1期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告


62、 向外商轉讓上市公司國有股和法人股應遵循的原則有（　?。?。
A．防止國有資產流失
B．符合國家產業政策要求
C．堅持“三公”原則
D．維護證券市場秩序


63、 上市公司股東大會可審議批準（　?。Ｊ马?。
A．本公司及本公司控股子公司的對外擔?？傤~，達到或超過最近1期經審計凈資產的70%以后提供的任何擔保
B．公司的對外擔保總額，達到或超過最近1期經審計總資產的50%以后提供的任何擔保
C．為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保
D．單筆擔保額超過最近1期經審計凈資產10%的擔保


64、 證券承銷業務的（　?。┦乾F場檢查的重要內容。
A．營利性
B．合規性
C．正常性
D．安全性


65、 上市公司非公開發行股票，應當符合（　　）。
A．發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%
B．發行對象認購的股份自發行結束之日起，48個月內不得轉讓
C．上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯人認購的股份，12個月內不得轉讓
D．本次發行將導致上市公司控制權發生變化的，應當符合中國證監會的其他規定


66、 贖回公告應當載明（　?。┑葍热?。
A．贖回的程序
B．贖回價格
C．付款方法
D．贖回時間


67、 企業應當在短期融資券本息兌付日5個工作日前，通過（　　）公布本金兌付和付息事項。
A．同業拆借中心
B．中國貨幣網
C．中國債券信息網
D．中央結算公司


68、 以下說法正確的是（　　）。
A．企業集團財務公司可以承銷本集團發行的企業債券，但不宜作為主承銷商
B．已經承擔過企業債券發行主承銷商或累計承擔過3次以上副主承銷商的金融機構方可擔任主承銷商
C．已經承擔過副主承銷商或累計承擔過3次以上分銷商的金融機構方可擔任副主承銷商
D．承銷商包銷的企業債券金額原則上不得超過其上年末總資產的1／3


69、 公司提出上市申請前，存在數量較大的關聯交易，應制定有針對性減少關聯交易的實施方案，注意的問題包括（　　）。
A．發起人或股東不得通過保留采購、銷售機構以及壟斷業務渠道等方式干預擬發行上市公司的業務經營
B．從事生產經營的擬發行上市公司應擁有獨立的產、供、銷系統，主要原材料和產品銷售不得依賴股東及其下屬企業
C．專為擬發行上市公司生產經營提供服務的機構，應由關聯方或無關聯的第三方經營
D．主要為擬發行上市公司進行的專業化服務，應由關聯方納入(通過出資投入或出售)擬發行上市公司，或轉由無關聯的第三方經營


70、 為了便于掌握發行進度，擔任憑證式國債發行任務的各個系統一般每月要匯總本系統內的累計發行數額，上報（　　）。
A．財政部
B．中國人民銀行
C．國家發展和改革委員會
D．中國證監會