單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、 對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自（　　）起方可行權(quán)。
A．發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月
B．發(fā)行結(jié)束至少已滿1年
C．發(fā)行結(jié)束至少已滿3個(gè)月
D．發(fā)行結(jié)束至少已滿1個(gè)月

2、 監(jiān)事會(huì)每（　　）至少召開(kāi)一次會(huì)議。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．1年


3、 投資者購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券等價(jià)于（　　）。
A．同時(shí)購(gòu)買了一只普通股票和一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán)
B．同時(shí)購(gòu)買了一只普通債券和一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán)
C．同時(shí)購(gòu)買了一只普通債券和一個(gè)對(duì)公司股票的看跌期權(quán)
D．同時(shí)購(gòu)買了一只普通股票和一個(gè)對(duì)公司股票的看跌期權(quán)


4、 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告之日起（　　）個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告。
A．5
B．7
C．10
D．15


5、 股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由（　　）確定。
A．發(fā)行人
B．承銷的證券公司
C．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)


6、 2003年12月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了（　　），于2004年2月1日開(kāi)始實(shí)施。
A．《證券法》
B．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
C．《公司法》
D．《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知》


7、 對(duì)于難以比較市場(chǎng)價(jià)格或競(jìng)價(jià)受到限制的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)通過(guò)（　　）明確有關(guān)成本和利潤(rùn)的標(biāo)準(zhǔn)。
A．交易雙方約定
B．合同
C．市場(chǎng)公允
D．市場(chǎng)獨(dú)立第三方


8、 非公開(kāi)方式發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起（　　）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．6
B．12
C．18
D．24


9、 上市已滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無(wú)限售條件股份，按（　　）自動(dòng)鎖定。
A．25％
B．55％
C．75％
D．100％


10、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，應(yīng)自受理之日起（　　）個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A．30
B．45
C．50
D．60