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2015年證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》權(quán)威沖刺卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2015年3月25日
導(dǎo)讀:
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131、 發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只能暫緩表決1次。(  )


132、 上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的,應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的次1個工作日予以公告。(  )


133、 可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換股份前,其持有人具有股東的權(quán)利和義務(wù)。(  )


134、 發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后3天內(nèi),將上市公告文本一式五份分別報送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、上市的證券交易所。(  )


135、 申請在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人,需滿足最近三年主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化,實際控制人沒有發(fā)生變更。(  )


136、 創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員為25名,部分發(fā)審委委員可以為專職。(  )


137、 在境內(nèi)外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司已在境外市場披露的信息,不需要在境內(nèi)市場披露。(  )


138、 財務(wù)顧問解除委托合同的,應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國證監(jiān)會作出書面報告,說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由,并予以公告。(  )


139、 在事先預(yù)防策略中,最佳的預(yù)防策略不是通過加強和改善經(jīng)營管理,提高本公司的經(jīng)濟(jì)效益,提高公司的競爭力。(  )


140、 中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù),應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具》注冊規(guī)則在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊,一次注冊、多次發(fā)行。(  )


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