21．提交發行新股申請文件并經受理后，上市公司新股發行申請進入核準階段，此時保薦機構的盡職調查責任終止。（ ）
22．招股說明書是缺少發行價格和數量的招股意向書。（ ）
23．發行新股的發行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的，應列表披露投資項目效益情況；項目實際效益與承諾效益存在重大差異的，還應披露原因。（ ）
24．《上市公司證券發行管理辦法》規定，發行可轉換公司債券后，因配股、增發、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應當同時調整轉股價格。（ ）
25．發行人申請發行可轉換公司債券，股東大會應決定是否優先向原股東配售；如果優先配售，應明確進行配售的數量和方式以及有關原則。（ ）
26．申請發行可交換發司債券的機構應經資信評級機構評級，債券信用級別良好。（ ）
27．邊際中標標位的投標額大于剩余招標額，以該標位投標額為權數平均分配，最小中標單位為0．1億元。（ ）
28．地方政府債券分銷是指在規定的分銷期內，中標承銷團成員將中標的全部或部分地方政府債券債權額度轉讓給非國債承銷團成員的行為。（ ）
29．國家發改委受理企業發債申請后，依據法律法規及有關文件規定。對申請材料進行審核。符合發債條件、申請材料齊全的，直接予以核準。（ ）
30．上市公司最近2年連續虧損，證券交易所可暫停其公司債券上市交易。（ ）
31．證券公司債券只能由中國證券登記結算公司負責登記、托管和結算。（ ）
32．在信托合同有效期內，受托機構若發現作為信托財產的信貸資產在入庫起算日不符合信托合同約定的范圍、種類、標準和狀況，應當要求發起機構贖回或置換。（ ）
33．經批準．我國股份有限公司在發行B股時，可以與承銷商在代銷協議中約定超額配售選擇權。（ ）
34．發行H股，若發行人擁有超過一種類別的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數必須占發行人已發行股本總額至少25%。（ ）
35．超級多數條款是指，如果更改公司章程中的反收購條款時，須經過超級多數股東的同意。超級多數一般應達到股東的70%以上。（ ）
36．預受要約的股東有權在要約期限屆滿3個交易口前。委托證券公司辦理撤回預受要約的手續，證券登記結算機構應當根據預受要約股東的申請解除對預受要約股票的臨時保管。（ ）
37．外國投資者以股權作為支付手段并購境內公司的，自營業執照頒發之日起3個月內，如果境內外公司沒有完成其股權變更手續，則加注的批準證書和中國企業境外投資批準證書自動失效。（ ）
38．上市公司收到中國證監會就其重大資產重組申請作出的予以核準或者不予核準的決定后，應當于5日內予以公告。（ ）
39．并購重組委員會委員接受中國證監會聘任后，應當如實申報登記證券賬戶及持有上市公司證券的情況；持有上市公司證券的，應當在聘任之日起三個月內清理賣出。（ ）
40．證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構最近24個月內存在違反誠信的不良記錄的，不得擔任財務顧問。（ ）
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