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2015年證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》臨考提分卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2015年3月4日
導(dǎo)讀:
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起( ?。┖蠓娇赊D(zhuǎn)換為公司股票。
A.6個(gè)月
B.1年
C.10個(gè)月
D.18個(gè)月


2、有限責(zé)任公司依法經(jīng)批準(zhǔn)變更為股份有限公司時(shí),股本總額應(yīng)當(dāng)( ?。?。
A.大于公司的凈資產(chǎn)額
B.不得高于公司的凈資產(chǎn)額
C.等于公司的資產(chǎn)
D.小于公司的凈資產(chǎn)額


3、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù),同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資本管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣( ?。┰?。
A.2千萬
B.5千萬
C.1億
D.2億


4、特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份,自股份發(fā)行之日起( ?。﹥?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.12個(gè)月
B.6個(gè)月
C.24個(gè)月
D.36個(gè)月


5、(  )是規(guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的文件。
A.發(fā)行合同書
B.責(zé)任書
C.信托證書
D.責(zé)任保證書


6、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,發(fā)行后( ?。?
A.累計(jì)公司債券余額不得超過最近一期末公司總資產(chǎn)額的40%;預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額
B.累計(jì)公司債券余額不得超過最近一期末公司凈資產(chǎn)額的40%;預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額的40%
C.累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期末公司凈資產(chǎn)額的40%;預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額
D.累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期末公司總資產(chǎn)額的40%;預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額的40%


7、( ?。┦侵妇哂蟹ㄈ速Y格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A.銀行票據(jù)
B.商業(yè)票據(jù)
C.中期票據(jù)
D.短期票據(jù)


8、提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)( ?。┟陨暇哂袌?zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。
A.2
B.3
C.4
D.5


9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料過期不予反饋的,應(yīng)視為( ?。?。
A.不予受理
B.同意受理
C.無異議
D.有異議


10、招股說明書中涉及國(guó)有股的,應(yīng)在國(guó)家股股東之后標(biāo)注( ?。?,在國(guó)有法人股股東之后標(biāo)注( ?。?。
A.SOSSS
B.SOSS1S
C.SSS1S
D.S1SSOS


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