一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1、可轉換公司債券自發行之日起（　　）后方可轉換為公司股票。
A．6個月
B．1年
C．10個月
D．18個月


2、有限責任公司依法經批準變更為股份有限公司時，股本總額應當（　　）。
A．大于公司的凈資產額
B．不得高于公司的凈資產額
C．等于公司的資產
D．小于公司的凈資產額


3、證券公司經營證券經營業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資本管理、其他證券業務之一的，其凈資本不得低于人民幣（　　）元。
A．2千萬
B．5千萬
C．1億
D．2億


4、特定對象以資產認購而取得的上市公司股份，自股份發行之日起（　　）內不得轉讓。
A．12個月
B．6個月
C．24個月
D．36個月


5、（　　）是規定債券發行人和債權人權利和義務的文件。
A．發行合同書
B．責任書
C．信托證書
D．責任保證書


6、對于分離交易的可轉換公司債券，發行后（　　）。
A．累計公司債券余額不得超過最近一期末公司總資產額的40％；預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額
B．累計公司債券余額不得超過最近一期末公司凈資產額的40％；預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額的40％
C．累計公司債券余額不得高于最近一期末公司凈資產額的40％；預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額
D．累計公司債券余額不得高于最近一期末公司總資產額的40％；預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額的40％


7、（　　）是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場按照計劃分期發行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。
A．銀行票據
B．商業票據
C．中期票據
D．短期票據


8、提交中國證監會的法律意見書和律師工作報告應是經（　　）名以上具有執行證券期貨相關業務資格的經辦律師和其所在律師事務所的負責人簽名。
A．2
B．3
C．4
D．5


9、中國證監會派出機構對發行上市輔導機構報送的資料過期不予反饋的，應視為（　　）。
A．不予受理
B．同意受理
C．無異議
D．有異議


10、招股說明書中涉及國有股的，應在國家股股東之后標注（　　），在國有法人股股東之后標注（　　）。
A．SOSSS
B．SOSS1S
C．SSS1S
D．S1SSOS