71、 目前我國記賬式國債的招標方式主要有（　　）。
A．荷蘭式招標
B．美國式招標
C．混合式招標
D．歐洲式招標


72、 一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，當發(fā)生（　　）情況時，應(yīng)在向中國人民銀行報送備案文件時進行書面報告并說明原因。
A．發(fā)行人業(yè)務(wù)、財務(wù)等經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化
B．高級管理人員變更
C．控制人變更
D．發(fā)行人作出新的債券融資決定


73、 政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件有（　　）。
A．公司章程
B．金融債券發(fā)行申請報告
C．發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告
D．金融債券發(fā)行辦法


74、 在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)簡介員工及其社會保障情況，主要包括（　　）。
A．員工人數(shù)及變化情況
B．員工專業(yè)結(jié)構(gòu)，受教育程度
C．員工年齡分布
D．發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革等


75、 投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的具體要求包括（　　）。
A．加強投資銀行項目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制
B．加強投資銀行項目協(xié)議的管理，明確不同類別協(xié)議的簽署權(quán)限
C．加強投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產(chǎn)出核算和項目利潤分配等措施
D．建立科學(xué)、規(guī)范、統(tǒng)一的發(fā)行人質(zhì)量評價體系


76、 下列有關(guān)圍有企業(yè)股份制改組目的的說法中，正確的是（　　）。
A．有效實現(xiàn)出資者所有權(quán)與企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)的分離
B．優(yōu)化資源配置
C．籌集資金
D．上市


77、 中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)證券公司承銷業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查包括（　　）。
A．機構(gòu)、制度與人員的檢查
B．證券公司的年度報告
C．董事會報告
D．財務(wù)報表附注


78、 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當置備股東名冊，記載內(nèi)容包括（　　）。
A．股東的姓名或者名稱及住所
B．各股東所持股份數(shù)
C．各股東所持股票編號
D．各股東取得股份的日期


79、 保薦代表人有（　　）情形之一的，中國證監(jiān)會將其從名單中去除。
A．被注銷或者吊銷執(zhí)業(yè)證書
B．保薦人撤回推薦函
C．負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
D．不具備從事證券業(yè)務(wù)的注冊會計師或律師資格


80、 在香港創(chuàng)業(yè)板上市，發(fā)行人須委任有關(guān)人士擔任（　　）職責。
A．公司秘書
B．董事
C．資格會計師
D．監(jiān)察主任