101、 對（　　）投資者買賣信貸資產(chǎn)支持證券取得的差價收入征收營業(yè)稅。
A．銀行
B．非銀行金融機(jī)構(gòu)
C．非金融機(jī)構(gòu)
D．所有機(jī)構(gòu)


102、 下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有（　　）。
A．上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)由上市公司自行銷售
B．上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合的方式
C．上市公司發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷
D．上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行的方式


103、 在股票上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)列示自上市之日起董事會作出的承諾。董事會應(yīng)承諾嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并自股票上市之日起做到（　　）。
A．承諾真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公允和及時地公布定期報告，披露所有對投資者有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、證券交易所的監(jiān)督管理
B．承諾發(fā)行人在知悉可能對股票價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響的任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的消息后，將及時予以公開澄清
C．發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員將認(rèn)真聽取社會公眾的意見和批評，不利用已獲得的內(nèi)幕消息和其他不正當(dāng)手段直接或間接從事發(fā)行人股票的買賣活動
D．發(fā)行人沒有無記錄的負(fù)債


104、 在上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，主要包括（　　）。
A．募集資金總額
B．發(fā)行費(fèi)用總額及項目
C．按發(fā)起人股、社會公眾股等披露股權(quán)結(jié)構(gòu)
D．發(fā)行數(shù)量、發(fā)行方式


105、 發(fā)行人出現(xiàn)下列（　　）情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起3個月內(nèi)不再受理保薦人的推薦，將相關(guān)保薦代表人從名單中去除。
A．證券上市當(dāng)年主營業(yè)務(wù)利潤比上年下滑50％以上
B．公開發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
C．證券上市當(dāng)年即盈利
D．持續(xù)督導(dǎo)期問信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏


106、 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合（　　）要求。
A．應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu)
B．盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性
C．財務(wù)狀況良好
D．財務(wù)會計文件無虛假記載且無重大違法行為


107、 股東大會的特別決議包括（　　）。
A．公司章程的修改
B．公司增資
C．任免董事會成員
D．公司的合并


108、 關(guān)于發(fā)行人的股本變化，發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括（　　）。
A．前10名股東
B．前20名自然人股東
C．前10名自然人股東
D．各股東間的關(guān)聯(lián)關(guān)系


109、 有下列（　　）情形之一的，收購人可以向中國證監(jiān)會提出免于以要約收購增持股份的申請。
A．收購人與出讓人能證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化
B．上市公司面臨嚴(yán)重的財務(wù)困難，收購人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會批準(zhǔn)且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
C．經(jīng)上市公司股東大會非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，收購人取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該上市公司擁有的權(quán)益超過該公司已發(fā)行股份的30％
D．中國證監(jiān)會為適應(yīng)證券市場的變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的其他情況

110、 重大購買、出售、置換資產(chǎn)交易合同的主要內(nèi)容包括（　　）。
A．交易價格及定價依據(jù)
B．交易標(biāo)的的交付狀態(tài)
C．合同的生效條件
D．支付方式