41、
在網下發行未獲得足額認購的情況下，（ ）可中止本次發行。
A．發行人和保薦機構
B．發行人和證券交易所
C．證券交易所和保薦機構
D．發行人和中國證監會
42、
定向發行的債券可以用協議方式轉換，也可經過中國證監會批準采取的其他方式轉讓，最小轉讓單位不得少于面值（ ）萬元。
A．20
B．30
C．40
D．50
43、
（ ）受理上市公司配股申報材料并對配股資格提出審核意見。
A．發行審核委員會
B．上市公司監管部
C．配股審核委員會
D．中國證監會
44、輔導開始日的計算標志是（ ）。
A．輔導機構向輔導對象所在地點中國證監會派出機構報送備案材料
B．派出機構進行備案登記
C．派出機構出具合格的監管報告
D．派出機構進行輔導合格證書發放
45、
清算小組自成立日起，應當在（ ）日內在報刊上公布。
A．60
B．30
C．20
D．10
46、
任一企業集中票據待償還余額不得超過該企業凈資產的（ ）。
A．30％
B．40％
C．60％
D．80％
47、
股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列人公司（ ）。
A．資本公積金
B．營業利潤
C．投資收益
D．股本
48、
下列屬于股份有限公司股東大會特別職權的是（ ）。
A．審議批準董事會報告
B．修改公司章程
C．對發行公司債券作出決議
D．審議股權激勵計劃
49、
企業改組為擬上市股份有限公司的程序不包括（ ）。
A．展開改組工作
B．召開股東大會
C．辦理工商注冊登記手續
D．發起人出資
50、
公司債券上市由（ ）核準。
A．中國證監會
B．中國銀監會
C．證券交易所
D．中國人民銀行
2014年11月證券從業資格考試《證劵發行與承銷》考前押題卷(3)
導讀:
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