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2014年11月證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》考前押題卷(3)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014年11月5日
導(dǎo)讀:
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121、 考慮到投資者網(wǎng)上瀏覽的效率,首次公開募集股票時(shí),主承銷商須對(duì)招股說(shuō)明書進(jìn)行概括總結(jié),然后網(wǎng)上公布。(  )


122、 證券監(jiān)管部門無(wú)權(quán)否決不符合實(shí)質(zhì)條件的證券發(fā)行申請(qǐng)。(  )


123、 公司章程的修改由股東大會(huì)以普通決議通過(guò)。(  )


124、 已設(shè)立的股份有限公司增加資本,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí),應(yīng)符合的條件之一是公司近3年內(nèi)沒有重大違法行為。(  )


125、 最近12個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載,或公司存在其他重大違法行為,不得再次發(fā)行公司債券。(  )


126、 主承銷商未對(duì)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的,應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制,回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致。(  )


127、 在公司債券發(fā)行中,為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。(  )


128、 債券發(fā)行人只能用其財(cái)產(chǎn)作為擔(dān)保品,以保證到期還本付息。(  )


129、 同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。(  )


130、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)約見上市公司董事長(zhǎng)談話,應(yīng)根據(jù)需要決定談話時(shí)間、地點(diǎn)和談話對(duì)象應(yīng)提供的書面材料,并提前三天以書面形式通知該上市公司的董事會(huì)。(  )


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