一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1、 金融債券存續期間，發行人應于每年（　　）前向投資者披露年度報告。
A．3月31日
B．4月30日
C．5月31日
D．7月31日


2、 在創業板招股說明書中，要求在其（　　）上明確提示創業板投資風險。
A．封面
B．前言
C．扉頁
D．正文


3、 目標公司的董事會提前作出如下決議：“一旦目標公司被收購，而且董事、高層管理者都被解職時，這些被解職者可領到巨額退休金，以提高收購成本。”這是指（　　）。
A．金降落傘策略
B．銀降落傘策略
C．復合降落傘策略
D．毒丸策略

4、 證券經營機構有承銷中的禁止行為，中國證監會的處罰不包括（　　）。
A．取消承銷業務資格
B．沒收非法所得
C．罰款
D．暫停承銷業務資格


5、 在創業板上市公司首次公開發行股票，要求現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實勤勉地履行職責，最近（　　）年內未受到過中國證監會的行政處罰，或者最近（　　）年內未受到過證券交易所的公開譴責。
A．21
B．32
C．31
D．22


6、 短期融資券的發行人應披露占同類資產（　　）以上的資產抵押、質押、出售、轉讓或報廢。
A．10％
B．20％
C．30％
D．25％


7、 公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由（　　）代行董事會秘書職責。
A．總經理
B．董事長
C．股東代表
D．首席執行官


8、 發行人向證券交易所申請其首次公開發行股票上市時，控股股東在實際控制人應當承諾：自發行人股票上市之日起（　　）個月內，不轉讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發行人首次公開發行股票前已發行股份，也不由發行人回購該部分股份。
A．6
B．12
C．24
D．36


9、 （　　）應對發行人在正常生產經營情況下能完成已披露的盈利預測作出承諾，承諾函應作為盈利預測的附件。
A．全體董事
B．全體高級管理人員
C．發行人董事長和財務負責人
D．發行人董事長和總經理


10、 各承銷商包銷的企業債券金額原則上不得超過其上年年末凈資產的（　　）。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4