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2014年11月證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》考前押題卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2014年11月5日
導(dǎo)讀:
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81、 贖回公告應(yīng)載明(  )等內(nèi)容。
A.贖回日期
B.贖回價格
C.贖回的程序
D.付款的方法


82、 上市公司的信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括(  )內(nèi)容。
A.信息披露相關(guān)文件
B.確定披露標(biāo)準(zhǔn)
C.明確應(yīng)當(dāng)披露的信息
D.未公開信息的保密措施


83、 境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書時,應(yīng)報送的文件有(  )。
A.《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》
B.《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》(副本)
C.經(jīng)核準(zhǔn)的公司章程
D.《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》(副本)


84、 有下列(  )情形之一的,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得注冊登記為保薦人。
A.保薦代表人數(shù)量少于兩名
B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷,風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近兩年未擔(dān)任主承銷商
D.注冊資本低于人民幣2億元


85、 信息披露應(yīng)堅持(  )原則。
A.及時性
B.準(zhǔn)確性
C.完整性
D.真實性


86、 驗證筆錄結(jié)構(gòu)中的確認(rèn)人包括(  )。
A.中國證監(jiān)會
B.主承銷商
C.發(fā)行人的董事
D.其他與發(fā)行、上市有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)


87、 詢價對象有下列(  )情形的,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)將其從詢價對象名單中去除。
A.未提出對價格的真實看法
B.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
C.最近一年被監(jiān)管談話2次
D.最近12個月被監(jiān)管談話5次


88、 提交發(fā)行申請文件前的盡職調(diào)查應(yīng)達(dá)到(  )目的。
A.充分了解發(fā)行人的經(jīng)營情況及面臨的風(fēng)險和問題
B.有充分理由確信發(fā)行人符合《證券法》等法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件
C.確信發(fā)行人申請文件和公開募集文件真實、準(zhǔn)確、完整
D.保證發(fā)行人能達(dá)到盈利預(yù)測的盈利水平


89、 股份的特點一般有(  )。
A.金額性
B.平等性
C.不可分性
D.可轉(zhuǎn)讓性


90、 公司發(fā)行無記名股票的,應(yīng)當(dāng)于股東大會召開30日前公告(  )。
A.會議召開的時間
B.會議召開的地點
C.審議事項
D.參與人員的數(shù)量


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