41、 中國證監會對證券公司的證券承銷業務的現場檢查是指對（　　）。
A．機構、體制與人員的檢查
B．財務處理辦法的檢查
C．規章制度的檢查
D．機構、制度、人員的檢查和業務的檢查


42、 保薦代表人在從事保薦業務過程中，不得持有發行人的股份。除保薦代表人以外，下列人員中，保薦代表人的（　　）同樣受到該限制。
A．配偶
B．父母
C．朋友
D．兄弟


43、 發行人應采用方框圖或其他有效形式，全面披露發起人、持有發行人（　　）以上股份的主要股東、實際控制人、控股股東、實際控制人所控制的其他企業，發行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關聯方。
A．2％
B．3％
C．4％
D．5％


44、 發行監管制度的核心內容是股票發行（　　）的歸屬。
A．決定權
B．注冊權
C．審核權
D．定價權


45、 公司董事、監事、高級管理人員在任職期間，每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的（　　）。
A．25％
B．20％
C．15％
D．10％


46、 關于上海證券交易所上網發行資金申購的流程，下列敘述中有誤的是（　　）。
A．T日投資者申購
B．T+1日資金凍結
C．T+3日驗資及配號
D．T+4日公布中簽號


47、 創業板發行人申請首次公開發行股票時，其經營業績應當符合（　　）。
A．最近3年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元人民幣
B．最近2年盈利，且凈利潤不少于500萬元人民幣
C．最近1期末凈資產不少于2000萬元人民幣，且不存在未彌補虧損
D．發行后股本總額不少于5000萬元人民幣


48、 發行H股時，股份有限公司申請境外上市，按合理預期市盈率計算，其籌資額不少于5000萬（　　）。
A．美元
B．港元
C．歐元
D．人民幣


49、 下列關于上市公司獨立董事的陳述中，錯誤的是（　　）。
A．獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同
B．上市公司獨立董事在任期屆滿前可以提出辭職
C．上市公司獨立董事連續3次未親自出席董事會的，由董事會提請股東大會予以撤換
D．上市公司獨立董事任期屆滿，連選可以連任，但連任時間不得超過3年


50、 招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發行公司發生重大事項的，應于該事項發生后第（　　）個工作日向中國證監會提交書面說明。
A．1
B．2
C．3
D．5