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2014年證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》權(quán)威預(yù)測試卷(4)

來源:233網(wǎng)校 2014年8月15日
導(dǎo)讀:
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121、 債務(wù)融資工具持有人應(yīng)當(dāng)于債權(quán)登記日向中國證監(jiān)會認(rèn)可的銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)申請查詢本人當(dāng)日的債券賬務(wù)信息。(  )


122、 發(fā)行價(jià)格區(qū)間向中國證監(jiān)會報(bào)備后,發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價(jià)結(jié)果公告。(  )


123、 外國投資者以股權(quán)作為支付手段并購境內(nèi)公司的,自營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi),如果境內(nèi)外公司沒有完成其股權(quán)變更手續(xù),則加注的批準(zhǔn)證書和中國企業(yè)境外投資批準(zhǔn)證書自動失效。(  )


124、 在輔導(dǎo)工作中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具階段輔導(dǎo)工作報(bào)告,向中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。(  )


125、 上市公告書引用保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見或者報(bào)告的,相關(guān)內(nèi)容可以與保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容不一致。(  )


126、 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市,財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時(shí)間內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨(dú)立上市地位。(  )


127、 股份有限公司的監(jiān)事的任期每屆為2年。監(jiān)事任期屆滿,不可以連任。(  )


128、 創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別提示中應(yīng)注明創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)大、退市風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn),投資者面臨較大的市場風(fēng)險(xiǎn)。(  )


129、 保薦協(xié)議簽訂后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。(  )


130、 外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)涉及新增固定資產(chǎn)投資的,按國家國有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定辦理。(  )


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