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2014證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》權(quán)威試題及答案(2)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014年3月16日

2014證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》權(quán)威試題及答案(2)

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  一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題,每題0.5分,共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

  1.證券公司在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起()個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

  A.20

  B.12

  C.36

  D.40

  2.修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò),于()起施行。

  A.2005年10月27日

  B.2005年12月27日

  C.2006年1月1日

  D.2006年3月1日

  3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括()。

  A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查

  B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查

  C.規(guī)章制度的檢查

  D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查

  4.2006年5月20日,深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法,股份公司通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)采用()方式公開(kāi)發(fā)行股票。

  A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

  B.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證

  C.上網(wǎng)定價(jià)

  D.上網(wǎng)資金申購(gòu)

  5.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù),須向()提出申請(qǐng),提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、

  協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

  A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C.中國(guó)人民銀行

  D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

  6.股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣()萬(wàn)元。

  A.500

  B.600

  C.1000

  D.2000

  7.有限責(zé)任公司是由()個(gè)以上、()個(gè)以下股東共同出資設(shè)立的,股東以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。

  A.1,100

  B.2,50

  C.1,50

  D.2,100

  8.債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起()日內(nèi),未接到通知書(shū)的自第一次公告之日起()日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。

  A.15,20

  B.15,30

  C.20,35

  D.30,45

  9.公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的(),其余部分由發(fā)起人自公司成

  立之日起()年內(nèi)繳足。

  A.10%,l

  B.20%,2

  C.20%,l

  D.10%,2

  10.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()年內(nèi)

  不得轉(zhuǎn)讓。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.10

  11.企業(yè)收到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告后應(yīng)當(dāng)逐級(jí)上報(bào)初審,經(jīng)初審?fù)夂螅栽u(píng)估

  基準(zhǔn)日起()內(nèi)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請(qǐng)。

  A.1個(gè)月

  B.3個(gè)月

  C.8個(gè)月

  D.12個(gè)月

  12.執(zhí)行分析程序,確定重要性水平,分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn),屬于會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)的()。

  A.審計(jì)回顧階段

  B.計(jì)劃階段

  C.實(shí)施審計(jì)階段

  D.審計(jì)完成階段

  13.()是指國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定,

  對(duì)企業(yè)申報(bào)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。

  A.價(jià)值重估

  B.資金核實(shí)

  C.清產(chǎn)核資

  D.損益認(rèn)定

  14.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者所出資企業(yè)收到備案材料后,對(duì)材料齊全的,在()個(gè)工

  作日內(nèi)辦理備案手續(xù),必要時(shí)可組織有關(guān)專家參與備案評(píng)審。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  15.A公司現(xiàn)有長(zhǎng)期資本總額10000萬(wàn)元,其中長(zhǎng)期借款3500萬(wàn)元,長(zhǎng)期債券3000萬(wàn)元,

  優(yōu)先股2000萬(wàn)元,普通股l000萬(wàn)元,留存收益500萬(wàn)元,各種長(zhǎng)期資本成本率分別

  為6%、l4%、4%、l0%和l3%,則該公司的加權(quán)平均資本成本為()。

  A.8.75%

  B.9.35%

  C.9.64%

  D.9.85%

  16.主板首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起

  ()個(gè)月后,發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.12

  17.發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票,發(fā)行前股本總額不少于人民幣()萬(wàn)元。

  A.500

  B.1000

  C.3000

  D.5000

  18.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)()以上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)

  輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)

  特別嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

  19.《證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》對(duì)保薦機(jī)構(gòu)有一些規(guī)定,其中,在發(fā)行

  完成后的()內(nèi),保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。

  A.5個(gè)工作日

  B.10個(gè)工作日

  C.15個(gè)工作日

  D.30個(gè)工作日

  20.保薦協(xié)議簽訂后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出

  機(jī)構(gòu)備案。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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