2014證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》權(quán)威試題及答案(2)
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1.證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起()個月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.20
B.12
C.36
D.40
2.修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于()起施行。
A.2005年10月27日
B.2005年12月27日
C.2006年1月1日
D.2006年3月1日
3.中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括()。
A.機構(gòu)、體制與人員的檢查
B.財務(wù)處理辦法的檢查
C.規(guī)章制度的檢查
D.機構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查
4.2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用()方式公開發(fā)行股票。
A.上網(wǎng)競價
B.發(fā)行認(rèn)購證
C.上網(wǎng)定價
D.上網(wǎng)資金申購
5.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向()提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、
協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.國家發(fā)展和改革委員會
6.股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣()萬元。
A.500
B.600
C.1000
D.2000
7.有限責(zé)任公司是由()個以上、()個以下股東共同出資設(shè)立的，股東以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。
A.1，100
B.2，50
C.1，50
D.2，100
8.債權(quán)人自接到通知書之日起()日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起()日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。
A.15，20
B.15，30
C.20，35
D.30，45
9.公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的()，其余部分由發(fā)起人自公司成
立之日起()年內(nèi)繳足。
A.10%，l
B.20%，2
C.20%，l
D.10%，2
10.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()年內(nèi)
不得轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.2
C.5
D.10
11.企業(yè)收到資產(chǎn)評估機構(gòu)出具的評估報告后應(yīng)當(dāng)逐級上報初審，經(jīng)初審?fù)夂螅栽u估
基準(zhǔn)日起()內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)提出核準(zhǔn)申請。
A.1個月
B.3個月
C.8個月
D.12個月
12.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計風(fēng)險，屬于會計報表審計的()。
A.審計回顧階段
B.計劃階段
C.實施審計階段
D.審計完成階段
13.()是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財務(wù)會計制度規(guī)定，
對企業(yè)申報的各項資產(chǎn)損益和資金掛賬進行認(rèn)證。
A.價值重估
B.資金核實
C.清產(chǎn)核資
D.損益認(rèn)定
14.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)或者所出資企業(yè)收到備案材料后，對材料齊全的，在()個工
作日內(nèi)辦理備案手續(xù)，必要時可組織有關(guān)專家參與備案評審。
A.10
B.15
C.20
D.30
15.A公司現(xiàn)有長期資本總額10000萬元，其中長期借款3500萬元，長期債券3000萬元，
優(yōu)先股2000萬元，普通股l000萬元，留存收益500萬元，各種長期資本成本率分別
為6%、l4%、4%、l0%和l3%，則該公司的加權(quán)平均資本成本為()。
A.8.75%
B.9.35%
C.9.64%
D.9.85%
16.主板首次公開發(fā)行股票申請未獲核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起
()個月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。
A.1
B.3
C.6
D.12
17.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行前股本總額不少于人民幣()萬元。
A.500
B.1000
C.3000
D.5000
18.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間實際盈利低于盈利預(yù)測達()以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)
輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)
特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
19.《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》對保薦機構(gòu)有一些規(guī)定，其中，在發(fā)行
完成后的()內(nèi)，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送承銷總結(jié)報告。
A.5個工作日
B.10個工作日
C.15個工作日
D.30個工作日
20.保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構(gòu)應(yīng)在()個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出
機構(gòu)備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
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