二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.狹義上的投資銀行業務只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的()的財務顧問。

　　A.承銷業務

　　B.并購業務

　　C.基金管理

　　D.融資業務

　　2.個人申請保薦代表人資格應當()。。

　　A.具備3年以上保薦相關業務經歷

　　B.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　C.最近3年未受到中國證監會的行政處罰

　　D.未負有數額較大的到期未清償債務

　　3.證券公司有下列()行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會

　　確認之日起36個月內不得參與證券承銷。

　　A.承銷未經核準的證券

　　B.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段

　　誘使他人申購股票

　　C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　D.在承銷過程中不按規定披露信息

　　4.以下哪項須由股東大會以特別決議通過()。

　　A.董事會擬訂的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　B.公司章程的修改

　　C.公司增加或者減少注冊資本

　　D.變更公司形式

　　5.公司因()事項而解散的，應當在解散事由出現之日起15日內成立清算組，開始清算。

　　A.股東大會決議解散

　　B.因公司合并或者分立需要解散

　　C.依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷

　　D.公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定的其他解散事由出現

　　6.重大關聯交易指()。

　　A.上市公司擬與關聯人達成的總額高于300萬元的關聯交易

　　B.上市公司擬與關聯人達成的總額高于500萬元的關聯交易

　　C.上市公司擬與關聯人達成的總額高于上市公司最近經審計凈資產值的3%的關聯交易

　　D.上市公司擬與關聯人達成的總額高于上市公司最近經審計凈資產值的5%的關聯交易7.以下關于股東的出席和代理出席股東大會，正確的是()。

　　A.股東可以親自出席會議，也可以委托代理人代為出席和表決

　　B.個人股東親自出席會議的，應當出示本人身份證和持股憑證

　　C.法人股東法定代表人出席會議的，應當出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資

　　格的有效證明和持股憑證

　　D.無記名股票持有人出席股東大會的，應當于會議召開l0日前至股東大會閉會時止，

　　將股票交存于公司

　　8.根據《證券法》規定，股份有限公司申請股票上市的要求有()。

　　A.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行

　　B.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　C.公開發行的股份達到公司股份總數的20%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，

　　公開發行股份的比例為l0%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　9.我國企業改革的目的在于實現企業投資主體的多元化，明晰產權關系，建立起以()

　　分權與制衡為特征的公司法人治理結構。

　　A.經理

　　B.董事會

　　C.監事會

　　D.股東大會

　　10.對占有單位的無形資產，應區別下列情況評定重估價值()。

　　A.外購的無形資產，根據購人成本以及該項資產具備的獲利能力評定重估價值

　　B.自創的或者自身擁有的無形資產，根據其形成時發生的實際成本及該項資產具備的

　　獲利能力評定重估價值

　　C.自創的或者自身擁有的無形資產，只能根據其形成時發生的實際成本評定重估價值

　　D.自創的或者自身擁有的未單獨計算成本的無形資產，根據該項資產具有的獲利能力

　　評定重估價值

　　11.發起人以非貨幣性資產出資，應將開展業務所必需的()投入擬發行上市公司。

　　A.固定資產

　　B.在建工程

　　C.無形資產

　　D.其他資產

　　12.MM理論的假設條件有()。

　　A.企業的增長率為l00%，所有現金流量都是固定年金

　　B.沒有交易成本，投資者可同企業一樣以同樣利率借款

　　C.所有債務都是無風險的，債務利率為無風險利率

　　D.現在和將來的投資者對企業未來的EBIT估計完全相同，即投資者對企業未來收益和

　　這些收益風險的預期是相等的

　　13.可轉換證券籌資的特點有()。

　　A.一個高速增長的公司在其普通股價格大幅上升的情況下，利用可轉換證券籌資的成

　　本要高于普通股或優先股

　　B.如果可轉換證券持有人執行期權，將稀釋每股收益和剩余控制權

　　C.可轉換證券有利于未來資本結構的調整

　　D.可轉換證券通過出售看漲期權可降低籌資成本

　　14.保薦機構提交發行保薦書后，應當配合中國證監會的審核，并承擔下列()工作。

　　A.指定保薦代表人與中國證監會職能部門進行專業溝通

　　B.按照中國證監會的要求對涉及本次證券發行上市的特定事項進行盡職調查或者核查

　　C.保薦代表人在發行審核委員會會議上接受委員質詢

　　D.組織發行人及證券服務機構對中國證監會的意見進行答復

　　15.首次公開發行股票，發行人不得有()情形。

　　A.涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見

　　B.最近24個月內違反工商、稅收：土地、環保、海關以及其他法律、行政法規，受到

　　行政處罰，且情節嚴重

　　C.最近36個月內曾向中國證監會提出發行申請，但報送的發行申請文件有虛假記載、

　　誤導性陳述或重大遺漏

　　D.最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券;或者有關違

　　法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處于持續狀態

　　16.首次公開發行股票，應當通過向特定機構投資者詢價的方式確定股票發行價格。詢價

　　包括()。

　　A.初步詢價

　　B.再次詢價

　　C.累計投標詢價

　　D.逐步投標詢價

　　17.根據《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》，上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份在()情形下不得轉讓。

　　A.本公司股票上市交易之日起。l年內

　　B.本公司股票上市交易之日起2年內

　　C.董事、監事和高級管理人員離職后半年內

　　D.董事、監事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓并在該期限內的

　　18.首次公開發行股票的基本原則包括()。

　　A.“公開、公平、公正”原則

　　B.靈活原則

　　C.高效原則

　　D.經濟原則

　　19.發行人應披露主要產品和服務的質量控制情況，包括()。

　　A.質量控制標準

　　B.出現的質量糾紛

　　C.質量控制負責人

　　D.質量控制措施

　　20.發行人對外擔保采用()方式的，應披露擔保物的種類、數量、價值等相關情況。

　　A.抵押

　　B.質押

　　C.保證

　　D.按揭

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