本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。
1、在招股說明書中，發(fā)行人披露的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)包括向關(guān)聯(lián)方累計(jì)年度購(gòu)買量占其同類業(yè)務(wù)采購(gòu)量（　　）以上的交易，或?qū)﹃P(guān)聯(lián)方年度銷售收入占其同類業(yè)務(wù)銷售收入（　　）以上的交易。
A．5％；5％
B．5％；10％
C．10％；5％
D．10％；10％


2、 擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾（　　）年不得擔(dān)任股份有限公司的董事。
A．1
B．2
C．5
D．3


3、并購(gòu)重組委由專業(yè)人員組成，人數(shù)不多于（　　）名，其中中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員不多于7名。
A．20
B．25
C．30
D．35


4、 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，期限自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組（　　）起，應(yīng)當(dāng)不少于（　　）。
A．之日，一個(gè)會(huì)計(jì)年度
B．次日，一個(gè)會(huì)計(jì)年度
C．次日，兩個(gè)會(huì)計(jì)年度
D．之日，兩個(gè)會(huì)計(jì)年度


5、 發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的（　　）而設(shè)立公司的方式。
A．優(yōu)先股份
B．控股股份
C．全部股份
D．部分股份


6、 （　　）是接受受托機(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財(cái) 產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)。
A．資金保管機(jī)構(gòu)
B．受托機(jī)構(gòu)
C．投資機(jī)構(gòu)
D．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)


7、在董事、監(jiān)事的選舉中，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，可以實(shí)行（　　）。
A．累積投票制度
B．普通投票制度
C．多數(shù)投票制度
D．少數(shù)投票制度

8、網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)方式是指（　　）利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的"賣方"，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買人的方式進(jìn)行股票申購(gòu)的股票發(fā)行方式。
A．發(fā)行人
B．承銷商
C．主承銷商
D．證券交易所


9、 上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市的條件是，可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額（　　）。
A．不多于人民幣5000萬(wàn)元
B．不少于人民幣3000萬(wàn)元
C．不少于人民幣5000萬(wàn)元
D．不少于人民幣7000萬(wàn)元


10、股東大會(huì)對(duì)上市公司增發(fā)新股時(shí)，不可以決定其（　　）。
A．定價(jià)方式
B．價(jià)格區(qū)間
C．發(fā)行對(duì)象的具體名單
D．募集資金用途

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