71、 增發的發行方式有（　　）。
A．上網定價發行與比例配售相結合
B．上網定價發行與網下配售相結合
C．網下網上同時定價發行
D．中國證監會認可的其他形式


72、 下列說法正確的是（　　）.
A．變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決議后20個交易日內賦予可轉換公司債券持有人1次回售的權利，有關回售公告至少發布3次
B．變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決議后10個交易日內賦予可轉換公司債券持有人1次回售的權利，有關回售公告至少發布1次
C．在回售實施前、股東大會決議公告后5個交易日內至少發布1次，在回售實施期間至少發布1次，余下l次回售公告的發布時間視需要而定
D．在回售實施前、股東大會決議公告后20個交易日內至少發布1次，在回售實施期間至少發布3次，余下l次回售公告的發布時間視需要而定


73、 在主板上市公司首次公開發行股票，發行人的董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，且不得有（　　）情形。
A．被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的
B．最近48個月內受到中國證監會行政處罰
C．最近2年內受到證券交易所公開譴責
D．涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見


74、 發行保薦書的必備內容包括（　　）。
A．本次證券發行基本情況
B．保薦機構承諾事項
C．保薦機構與承銷商的關系
D．對本次證券發行的推薦意見


75、 與一般的公司債務相比，公司債券具有（　　）特點。
A．公司債券是一種可轉讓的債權債務關系
B．公司債券通過債券的方式表現
C．公可債券是公司與特定的社會公眾形成的債權債務關系
D．公司債券的償還具有一律性


76、 保薦人盡職調查中募集資金運用調查包括（　　）。
A．歷次募集資金使用情況
B．本次募集資金使用情況
C．募集資金投向產生的關聯交易
D．盈利狀況


77、 政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送（　　）文件。
A．金融債券發行申請報告
B．發行人近3年經審計的財務報告及審計報告
C．金融債券發行辦法
D．承銷協議


78、 上市公司全體（　　）應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。
A．董事
B．核心技術人員
C．監事
D．高級管理人員


79、 關于可轉換公司債券的期限，下列說法錯誤的是（　　）。
A．可轉換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年
B．分離交易的可轉換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制
C．認股權證的存續期間不超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于12個月
D．募集說明書公告的權證存續期限不得調整


80、 以下界定為國有法人股的是（　　）。
A．國家授權投資的機構或部門，直接向新設立的股份公司投資形成的股份
B．國有企業(行業性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外)以其依法占用的法人資產直接向新設立的股份公司投資入股形成的股份
C．國有法人單位(行業性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外)所擁有的企業，以全部或部分資產改建為股份公司，進入股份公司的凈資產折成的股份
D．國有企業(集團公司)的全資子企業(子公司)和控股子企業(控股子公司)以其依法占用的法人資產直接向新設立的股份公司投資入股形成的股份

　　試題推薦：2014年證券從業考試《發行與承銷》機考試題答案匯總