2014年證券從業考試《證券發行與承銷》全真模擬試題(3)

來源：233網校 2014年2月20日

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51、（　　）不屬于可轉換公司債券募集說明書的內容。
A．償還方法
B．公司章程
C．申請轉股的程序
D．贖回條款及回售條款

52、可轉換公司債券流通面值少于（　　）萬元時，在上市公司發布相關公告（　　）個交易日后停止其可轉換公司債券的交易。
A．3 000；3
B．5 000；3
C．3 000；5
D．5 000；5

53、董事會有聘任或者解聘（　　）的權利。
A．總經理秘書
B．公司經理
C．董事會秘書
D．監事會成員

54、發行輔導是由具有（　　）資格的證券公司擔任輔導機構，對擬發行股票的股份有限公司進行規范化培訓、輔導與監督。
A．承銷商
B．主承銷商
C．主副承銷商
D．副承銷商

55、通過證券交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，申購日后的第（　　）天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
A．1
B．2
C．5
D．4

56、以凈資產倍率法確定股票發行價的計算公式是：發行價等于（　　）。
A．每股凈資產乘以市盈率
B．每股凈資產乘以溢價倍率
C．每股凈資產乘以凈資產收益率．
D．每股凈資產乘以凈資產倍率

57、關于增發刊登網上發行中簽結果公告的時間是（　　）。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4

58、（　　）應對發行人在正常生產經營隋況下能完成已披露的盈利預測作出承諾，承諾函應作為盈利預測的附件。
A．全體董事
B．全體高級管理人員
C．發行人董事長和財務負責人
D．發行人董事長和總經理

59、發行人應披露的股本情況主要包括前（　　）名股東和前（　　）名自然人股東及其在發行人處擔任的職務。
A．5；5
B．5；10
C．10；5
D．10；10

60、擬公開發行或配售的證券票面總值超過人民幣（　　）萬元的，應由承銷團承銷。
A．5 000
B．10 000
C．20 000
D．15 000

　　試題推薦：2014年證券從業考試《發行與承銷》機考試題答案匯總

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