21、測定債券發行人償還債務本金和利息的可靠性，主要依靠（ ）。
A．債券評級
B．票面利率
C．發行價格
D．發行規模
22、收購人擬通過協議方式收購一個上市公司的股份超過（ ）的，超過的部分應當改以要約方式進行。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％
23、某證券公司的經營范圍僅限于證券經紀業務，其凈資本不得低于人民幣（ ）。
A．1 000萬元
B．2 000萬元
C．5 000萬元
D．1億元
24、上市公司新股發行申請的審核意見（ ）。
A．由中國證監會作出
B．由股票發行審核委員會作出
C．由國務院證券委員會作出
D．由證券業協會作出
25、在創業板上市公司首次公開發行股票，發行人發行后股本總額不少于（ ）萬元。
A．1 000
B．2 000
C．3 000
D．4 000
26、上市公司的年度預算方案和決算方案可由股東大會以（ ）通過。
A．臨時決議
B．普通決議
C．特別決議
D．一般決議
27、向外商轉讓上市公司國有股和法人股，原則上采取（ ）的價格確定方式。
A．詢價
B．與外商協商定價
C．公開競價
D．中國證監會規定價格
28、證券承銷業務的（ ）不是中國證監會現場檢查的重要內容。
A．正常性
B．合規性
C．安全性
D．及時性
29、公司一次配股發行股份總數不得超過該公司前一次發行并募集股份后其股份總數的（ ）。
A．20％
B．30％
C．40％
D．35％
30、可交換公司債券持有人申請轉股的，應當通過（ ）向證券交易所發出換股指令。
A．證券交易所系統
B．托管證券公司
C．債權代理人
D．可交換公司債券發行人
2014年證券從業考試《證券發行與承銷》全真模擬試題(2)
導讀:
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