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2013年證券從業(yè)第四次考試《發(fā)行與承銷》深度預(yù)測試題(3)

來源:233網(wǎng)校 2013年11月22日
導(dǎo)讀:
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51、 《公司法》規(guī)定,股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣( ?。┰?。
A.500萬
B.2000萬
C.4000萬
D.5000萬

52、 上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市的條件是,可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為( ?。?。
A.半年以上
B.1年以上
C.2年以上
D.3年以上

53、 公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預(yù)測審核報告、資產(chǎn)評估報靠、資信評級報告,應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具,并由至少( ?。┟袕臉I(yè)資格的人員簽署。
A.1
B.2
C.3
D.5

54、 采用募集設(shè)立方式的,發(fā)起人應(yīng)于股款繳足后( ?。┤諆?nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開( ?。┤涨皩h日期通知各認(rèn)股人或予以公告。
A.15,30
B.30,30
C.15,15
D.30,l5

55、 通過交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票,申購日后的第( ?。┨?,對未中簽部分的申購款予以解凍。
A.1
B.2
C.3
D.4

56、 ( ?。┦侵竾匈Y產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財務(wù)會計制度規(guī)定,對企業(yè)申報的各項資產(chǎn)損益和資金掛賬進行認(rèn)證。
A.價值重估
B.資金核實
C.清產(chǎn)核資
D.損益認(rèn)定

57、 發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,不得有在最近( ?。﹤€月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A.6
B.12
C.18
D.36

58、 為了進一步提高上市公司質(zhì)量,中國證監(jiān)會長期以來要求在股票發(fā)行工作中實行( ?。?。
A.先發(fā)行上市,后改制運行
B.先改制運行,后發(fā)行上市
C.改制發(fā)行上市同時進行
D.部分改制運行,部分發(fā)行上市

59、 H股的發(fā)行與上市的條件可以是,公司應(yīng)在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄,以往3年盈利合計( ?。┤f港元,并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)不低于( ?。﹥|港元,滿足中國香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值要求。
A.3000,5
B.5000,2
C.2000,3
D.1000,4

60、 發(fā)行人本次募集資金擬用于重大資產(chǎn)購買的,應(yīng)當(dāng)披露( ?。?。
A.發(fā)行人假設(shè)按預(yù)計購買基準(zhǔn)日完成購買的盈利預(yù)測報告
B.假設(shè)發(fā)行當(dāng)年1月1日完成購買的盈利預(yù)測報告
C.假設(shè)發(fā)行當(dāng)年12月30日完成購買的盈利預(yù)測報告
D.發(fā)行人假設(shè)按預(yù)計購買基準(zhǔn)日完成購買的盈利預(yù)測報告及假設(shè)發(fā)行當(dāng)年l月1日完成購買的盈利預(yù)測報告

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