41、 向外商轉(zhuǎn)讓上市鹽司國(guó)有股和法人股，原則上采取（　　）方式。
A．詢價(jià)
B．定價(jià)
C．交易所競(jìng)價(jià)
D．公開競(jìng)價(jià)

42、 自2008年7月1日起，對(duì)所有新受理首次公開發(fā)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請(qǐng)文件后的（　　）個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說(shuō)明書(申報(bào)稿)。
A．3
B．5
C．10
D．15

43、 企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件是，實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣（　　），單個(gè)投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的（　　）。
A．10億元，30%
B．5億元，30%
C．5億元，20%
D．10億元，20%

44、 發(fā)行人盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)包含了（　　）的，應(yīng)特別說(shuō)明。
A．特定的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項(xiàng)目
B．經(jīng)常性損益項(xiàng)目
C．境外收益
D．未審實(shí)現(xiàn)數(shù)

45、 有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)(指評(píng)估前凈資產(chǎn))累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%(含50%)，或主營(yíng)生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為（　　）。
A．國(guó)家股
B．國(guó)有股
C．國(guó)有法人股
D．國(guó)家法人股

46、 國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力的評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，人民幣債券信用級(jí)別為AA級(jí)以上，已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在（　　）以上。
A．1億美元
B．2億人民幣
C．5億美元
D．10億美元

47、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（　　）制定了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》，要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照指引的要求編制工作底稿。
A．2008年3月
B．2009年3月
C．2008年9月
D．2009年1月

48、 在證券承銷業(yè)務(wù)中，應(yīng)注意依據(jù)歷史上不同的文件規(guī)定，對(duì)于已設(shè)立的股份有限公司的資產(chǎn)評(píng)估歷史進(jìn)行（　　）。
A．盡職調(diào)查
B．評(píng)估立項(xiàng)
C．確認(rèn)所有者的財(cái)產(chǎn)和權(quán)益
D．部分資產(chǎn)評(píng)估

49、 發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（　　）月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，（　　）月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．12個(gè)，36個(gè)
B．6個(gè)，36個(gè)
C．12個(gè)，l2個(gè)
D．6個(gè)，l2個(gè)

50、 有關(guān)國(guó)債的管理制度主要集中在二級(jí)市場(chǎng)方面，l999年發(fā)布了（　　）。
A．《關(guān)于堅(jiān)決制止國(guó)債賣空行為的通知》
B．《關(guān)于進(jìn)行國(guó)債公開市場(chǎng)操作有關(guān)問題的通知》
C．《中國(guó)人民銀行關(guān)于銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》
D．《憑證式國(guó)債質(zhì)押貸款辦法》

點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題集專題