一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（　　）。
A．1000萬(wàn)元
B．2000萬(wàn)元
C．3000萬(wàn)元
D．6000萬(wàn)元

2、 保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)（　　），或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò)7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。
A．5%
B．7%
C．8%
D．10%

3、 股票上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行，當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，（　　）。
A．應(yīng)重新申購(gòu)
B．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格
C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

4、 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，期限自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于（　　）。
A．1個(gè)會(huì)計(jì)年度
B．2個(gè)會(huì)計(jì)年度
C．3個(gè)會(huì)計(jì)年度
D．5個(gè)會(huì)計(jì)年度

5、 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和（　　）在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。
A．中國(guó)銀行
B．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
C．中國(guó)建設(shè)銀行
D．中國(guó)工商銀行

6、 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均（　　）。
A．稅前利潤(rùn)的50%
B．稅前利潤(rùn)的20%
C．可分配利潤(rùn)的50%
D．可分配利潤(rùn)的30%

7、 通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票，申購(gòu)日后的第（　　）天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
A．1
B．2
C．5
D．4

8、 2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法，股份公司通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)采用（　　）方式公開(kāi)發(fā)行股票。
A．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
B．發(fā)行認(rèn)購(gòu)證
C．上網(wǎng)定價(jià)
D．上網(wǎng)資金申購(gòu)

9、 發(fā)行人（　　），應(yīng)說(shuō)明其與公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。
A．重大會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)將要進(jìn)行變更的
B．存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項(xiàng)的
C．未來(lái)資本性支出計(jì)劃跨行業(yè)投資的
D．存在重大期后事項(xiàng)的

10、 通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票，在（　　），由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。
A．T日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日