二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
61、狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的（　　）的財務(wù)顧問。
A．承銷業(yè)務(wù)
B．并購業(yè)務(wù)
C．基金管理
D．融資業(yè)務(wù)

62、 上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當包括（　　）事項。
A．交易價格或者價格區(qū)間
B．定價方式或者定價依據(jù)
C．決議的失效期
D．本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標的和交易對方

63、 無形資產(chǎn)包括（　　）。
A．特許經(jīng)營權(quán)
B．土地使用權(quán)
C．專利權(quán)
D．商譽

64、 在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)（　　）法律正式注冊成立。
A．中國臺灣
B．中國內(nèi)地
C．百慕大或開曼群島
D．中國香港

65、 董事會秘書為上市公司高級管理人員，對公司和董事會負責，有權(quán)參加（　　）。
A．監(jiān)事會會議
B．股東大會
C．董事會會議
D．高級管理人員相關(guān)會議

66、 首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有（　　）情形。
A．涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見
B．最近24個月內(nèi)違反工商、稅收：土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重
C．最近36個月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D．最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)

67、 關(guān)于邊際資本成本，正確的是（　　）。
A．追加一個單位的資本增加的成本稱為邊際資本成本
B．邊際資本成本可以繪成一條有間斷點(即籌資突破點)的曲線
C．內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項目應(yīng)拒絕
D．內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項目應(yīng)接受

68、 國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有（　　）。
A．全部網(wǎng)上定價發(fā)行
B．網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合
C．部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售
D．部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式

69、 申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當具備的條件是（　　）。
A．具有符合規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人
B．最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
C．具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣1000萬元
D．最近2年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄

70、 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求是（　　）。
A．如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于3000萬港元
B．若新申請人上市時市值不超過40億港元，則無論在任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%
C．如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于1.5億港元
D．若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個百分比中的較高者：由公眾持有的證券達到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%