一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.2008年3月，在首發上市中首次嘗試采用()方式，標志著我國證券發行中網下發行電子化的啟動。

　　A.上網競價

　　B.網下發行電子化

　　C.上網定價

　　D.上網資金申購

　　2.記賬式國債承銷團成員原則一E不超過()家，其中甲類成員不超過20家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　3.證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于()。

　　A.4名

　　B.5名

　　C.6名

　　D.7名

　　4.中國證監會對保薦機構資格的申請，應自受理之日起()個工作日內作出核準或者不

　　予核準的書面決定。

　　A.30

　　B.45

　　C.50

　　D.60

　　5.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的

　　金融債券指()

　　A.證券公司發行的可轉換債券

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司發行的次級債券

　　D.證券公司資產支持證券

　　6.股份有限公司在從事經營活動的過程中，應當努力保持與公司資本數額相當的實有資

　　本，是遵循()。

　　A.資本確定原則

　　B.資本維持原則

　　C.資本不變原則

　　D.資本實存原則

　　7.募集方式設立股份有限公司的，應當于創立大會結束后()日內向公司登記機關申請

　　設立登記。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.15

　　8.在有限責任公司中，公司治理結構相對簡化，人數較少和規模較小的，可以設()名

　　執行董事，不設董事會;可以設()名監事，不設監事會。

　　A.1，1～3

　　B.1，1～2

　　C.2，1～2

　　D.2，1～3

　　9.在直接或間接持有上市公司已發行股份()以上的股東單位或者在上市公司前()

　　名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔任獨立董事。

　　A.10%，5

　　B.10%，l0

　　C.5%，10

　　D.5%，5

　　10.公司向發起人、法人發行的股票，應當為()股票。

　　A.優先

　　B.可交換

　　C.無記名

　　D.記名

　　11.《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求是最近()年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　12.經()確認的土地評估結果，是確定土地使用權折股及土地使用權出讓金、租金數額

　　的基礎。

　　A.國務院

　　B.資產評估機構

　　C.中國證監會

　　D.國家土地管理部門

　　13.國家對商標權、專利權等知識產權的保護有()。

　　A.專有性

　　B.期限性

　　C.長期性

　　D.局限性

　　14.對于企業負債，一般規定償還期在()的借款為長期負債。

　　A.1年以上

　　B.2年以上

　　C.3年以上

　　D.5年以上

　　15.某債券到期價格為1000萬元，籌資費率0.1%，年利率5%，期限3年，每年派息一

　　次，到期一次還本，公司所得稅率25%，這筆債券的資本成本是()。

　　A.3%

　　B.3.75%

　　C.3.5%

　　D.4%

　　16.一般來講，債務性融資的資本成本比權益性融資的資本成本()。

　　A.高

　　B.低

　　C.相等

　　D.無法確定

　　17.認為當企業以100%的債券進行融資，企業市場價值會達到最大的理論是()。

　　A.凈收入理論

　　B.凈經營收入理論

　　C.傳統折中理論

　　D.凈經營理論

　　18.證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得

　　超過()家。

　　A.4

　　B.2

　　C.5

　　D.6

　　19.審計報告日期是指()。

　　A.注冊會計師完成外勤審計工作的日期

　　B.注冊會計師完成審計報告的日期

　　C.注冊會計師開始外勤審計工作的日期

　　D.注冊會計師開始審計撰寫報告的日期

　　20.發行人首次公開發行股票報送申請文件，初次報送應提交()。

　　A.原件2份，復印件2份

　　B.原件1份，復印件2份

　　C.原件1份，復印件1份

　　D.原件1份，復印件3份

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