11．股份有限公司股東的權利包括( )。
A．參加或委派股東代理人參加股東大會
B．對公司的經營行為進行監督
C．依照其持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
D．公司終止或者清算時，按其持有的股份份額參加公司剩余財產的
分配
12．上市公司再融資聘請的保薦人在提交發行申請文件前的盡職調查意義包括( )。
A．充分了解發行人的經營情況及面臨的風險和問題
B．確保發行人上市后能持續經營
C．確信發行人申請文件和公開募集文件真實、準確、完整
D．有充分理由確信發行人符合法律法規及中國證監會規定的發行條件
13．關于保薦機構，下列說法正確的有( )。
A．保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整
B．中國證監會依法對發行人申請文件、證券發行募集文件進行核查，核
查通過后由保薦機構出具保薦意見
C．證券發行采取聯合保薦形式的，保薦機構不得少于兩家
D．保薦機構可以同時擔任證券發行的主承銷商
14．記賬式國債的發行場所有( )。
A．上交所債券市場
B．深交所債券市場
C．全國銀行問債券市場
D．同業拆借市場
15．發行人( )的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規定予以處罰。
A．未經中國人民銀行核準擅自發行金融債券
B．不足規模發行金融債券
C．以不正當手段操縱市場價格，誤導投資者
D．未按照規定報送文件或披露信息
16．《首次公開發行股票并上市管理辦法》規定“最近3年內實際控制人沒有發生變更”的立法意圖是( )。
A．以公司控制權的穩定為標準，判斷公司是否具有持續發展、持續盈利的能力
B．便于投資者在對公司的持續發展和盈利能力擁有較為明確預期的情
況下作出投資決策
C．防止公司抽逃資金
D．保障公司切實履行信息公開的義務
17．外資股發行時，主承銷商和全球協調人在擬定發行上市方案時，通常應明確( )。
A．發行方式
B．國際配售與公開募股的比例
C．擬進行國際分銷的地區
D．上市地
18．企業改組按要求分別取得核準文件，各中介機構進場后，應協助企業完成以下( )工作。
A．取得土地評估結果的確認報告書及土地使用權處置方案的批復
B．向工商行政管理部門辦理公司名稱預先核準
C．確定發起人，簽訂發起人協議，并擬訂公司章程草案
D．進行資產評估及土地評估、審計等基礎性工作，并由資產評估機構、土地評估機構、審計機構分別出具資產評估報告、土地評估報告、審計報告
19．上市公告書至少應披露的發行人的基本情況有( )。
A．董事會秘書
B．經營范圍
C．所屬行業
D．主營業務
20．股份有限公司發起人享有的法律地位6-( )。
A．參加公司籌委會
B．推薦公司董事會候選人
C．起草公司章程
D．公司不能成立時，在承擔相應費用之后，可以收回投資款項和財產產權

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