11．股份有限公司股東的權(quán)利包括( )。
A．參加或委派股東代理人參加股東大會(huì)
B．對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督
C．依照其持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
D．公司終止或者清算時(shí)，按其持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的
分配
12．上市公司再融資聘請(qǐng)的保薦人在提交發(fā)行申請(qǐng)文件前的盡職調(diào)查意義包括( )。
A．充分了解發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)情況及面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問題
B．確保發(fā)行人上市后能持續(xù)經(jīng)營(yíng)
C．確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和公開募集文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
D．有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件
13．關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)，下列說法正確的有( )。
A．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，核
查通過后由保薦機(jī)構(gòu)出具保薦意見
C．證券發(fā)行采取聯(lián)合保薦形式的，保薦機(jī)構(gòu)不得少于兩家
D．保薦機(jī)構(gòu)可以同時(shí)擔(dān)任證券發(fā)行的主承銷商
14．記賬式國(guó)債的發(fā)行場(chǎng)所有( )。
A．上交所債券市場(chǎng)
B．深交所債券市場(chǎng)
C．全國(guó)銀行問債券市場(chǎng)
D．同業(yè)拆借市場(chǎng)
15．發(fā)行人( )的，由中國(guó)人民銀行按照《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。
A．未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券
B．不足規(guī)模發(fā)行金融債券
C．以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，誤導(dǎo)投資者
D．未按照規(guī)定報(bào)送文件或披露信息
16．《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定“最近3年內(nèi)實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的立法意圖是( )。
A．以公司控制權(quán)的穩(wěn)定為標(biāo)準(zhǔn)，判斷公司是否具有持續(xù)發(fā)展、持續(xù)盈利的能力
B．便于投資者在對(duì)公司的持續(xù)發(fā)展和盈利能力擁有較為明確預(yù)期的情
況下作出投資決策
C．防止公司抽逃資金
D．保障公司切實(shí)履行信息公開的義務(wù)
17．外資股發(fā)行時(shí)，主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬定發(fā)行上市方案時(shí)，通常應(yīng)明確( )。
A．發(fā)行方式
B．國(guó)際配售與公開募股的比例
C．?dāng)M進(jìn)行國(guó)際分銷的地區(qū)
D．上市地
18．企業(yè)改組按要求分別取得核準(zhǔn)文件，各中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)后，應(yīng)協(xié)助企業(yè)完成以下( )工作。
A．取得土地評(píng)估結(jié)果的確認(rèn)報(bào)告書及土地使用權(quán)處置方案的批復(fù)
B．向工商行政管理部門辦理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)
C．確定發(fā)起人，簽訂發(fā)起人協(xié)議，并擬訂公司章程草案
D．進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估及土地評(píng)估、審計(jì)等基礎(chǔ)性工作，并由資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、土地評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)分別出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、土地評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告
19．上市公告書至少應(yīng)披露的發(fā)行人的基本情況有( )。
A．董事會(huì)秘書
B．經(jīng)營(yíng)范圍
C．所屬行業(yè)
D．主營(yíng)業(yè)務(wù)
20．股份有限公司發(fā)起人享有的法律地位6-( )。
A．參加公司籌委會(huì)
B．推薦公司董事會(huì)候選人
C．起草公司章程
D．公司不能成立時(shí)，在承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用之后，可以收回投資款項(xiàng)和財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)

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