一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1．2008年3月，在首發(fā)上市中首次嘗試采用()方式，標(biāo)志著我國證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動。
A．上網(wǎng)競價
B．網(wǎng)下發(fā)行電子化
C．上網(wǎng)定價
D．上網(wǎng)資金申購
2．記賬式國債承銷團成員原則一E不超過()家，其中甲類成員不超過20家。
A．20
B．40
C．60
D．80
3．證券公司申請保薦機構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于()。
A．4名
B．5名
C．6名
D．7名
4．中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起()個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不
予核準(zhǔn)的書面決定。
A．30
B．45
C．50
D．60
5．證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的
金融債券指()
A．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
B．證券公司短期融資券
C．證券公司發(fā)行的次級債券
D．證券公司資產(chǎn)支持證券
6．股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶嵱匈Y
本，是遵循()。
A．資本確定原則
B．資本維持原則
C．資本不變原則
D．資本實存原則
7．募集方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后()日內(nèi)向公司登記機關(guān)申請
設(shè)立登記。
A．20
B．30
C．40
D．15
8．在有限責(zé)任公司中，公司治理結(jié)構(gòu)相對簡化，人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)()名
執(zhí)行董事，不設(shè)董事會；可以設(shè)()名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。
A．1，1～3
B．1，1～2
C．2，1～2
D．2，1～3
9．在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份()以上的股東單位或者在上市公司前()
名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨立董事。
A．10％，5
B．10％，l0
C．5％，10
D．5％，5
10．公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為()股票。
A．優(yōu)先
B．可交換
C．無記名
D．記名

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