31．董事會秘書空缺期間超過6個月之后，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式
聘任董事會秘書。()
A．正確
B．錯誤
32．發行人最近l年及l期內收購兼并其他企業資產(或股權)，且被收購企業資產總額或營
業收人或凈利潤超過收購前發行人相應項目30％(含)的，應披露被收購企業收購前一
年利潤表。()
A．正確
B．錯誤
33．發行人及主承銷商應當在刊登招股意向書或招股說明書摘要的同時刊登發行公告，對
發行方案進行詳細說明。()
A．正確
B．錯誤
34．除監事會公告外，上市公司披露的信息應當以董事會公告的形式發布。()
A．正確
B．錯誤
35．發行人凈資產收益率和每股收益的計算應執行財政部、中國證監會的有關規定。()
A．正確
B．錯誤
36．與首次公開發行股票一樣，在上市公司新股發行過程中，保薦機構對上市公司的盡職
調查貫穿始終。()
A．正確
B．錯誤
37．發行申請文件一經受理，未經中國證監會同意不得隨意增加、撤回或更換。()
A．正確
B．錯誤
38．主板及中小企業板上市公司發行新股的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間。
()
A．正確
B．錯誤
39．持續督導期屆滿，保薦機構可繼續完成尚未完結的保薦工作。()
A．正確
B．錯誤
40．發審委委員在審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行
證券申請時，可以提議暫緩表決。()
A．正確
B．錯誤
41．上市公司及其控股股東或實際控制人最近24個月內存在未履行向投資者作出的公開承
諾的行為，不得公開發行證券。()
A．正確
B．錯誤
42．主承銷商未對機構投資者進行分類的，應當在網下配售和網上發行之間建立回撥機制，
回撥后兩者的獲配比例可以不一致。()
A．正確
B．錯誤
43．可交換公司債券面值為每張人民幣l000元。()
A．正確
B．錯誤
44．轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經出席會議的股東所持表決權的Z／3以上同意。()
A．正確
B．錯誤
45．提供擔保的，應當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金
和實現債權的費用。()
A．正確
B．錯誤
46．企業不可以發行無擔保信用債券。()
A．正確
B．錯誤
47．各國有獨資商業銀行、股份制商業銀行和城市商業銀行可根據自身情況，決定是否發
行次級定期債務作為附屬資本。()
A．正確
B．錯誤
48．根據中國證監會2004年10月15日修訂的《證券公司債券管理暫行辦法》的規定，證券公司債券包括證券公司發行的可轉換債券和次級債券。()
A．正確
B．錯誤
49．經國務院同意，對企業債券發行核準程序進行改革，將先核定規模(額度)、后核準發行
兩個環節，簡化為直接核準發行一個環節。()
A．正確
B．錯誤
50．憑證式國債發行完全采用公開招標方式。()
A．正確
B．錯誤
51．我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取配售方式。()
A．正確
B．錯誤
52．境內上市外資股采取記名股票形式，以外幣標明面值，以人民幣認購、買賣。()
A．正確
B．錯誤
53．國際推介的對象主要是中小投資者。()
A．正確
B．錯誤
54．H股上市公司要求至少有2名執行董事常駐香港。()
A．正確
B．錯誤
55．美國證券與交易委員會(SEC)及中國香港聯交所批準全方位宣傳之前，可以宣傳(尤其
在美國)公司改組上市方面的實質性內容。()
A．正確
B．錯誤
56．向外商轉讓上市公司國有股和法人股，原則上采取公開競價方式。()
A．正確
B．錯誤
57．收購要約約定的收購期限不得少于l0日，并不得超過30日。()
A．正確
B．錯誤
58．對于規模較大的集團公司，采用母子公司相互持股的手段，即通過子公司暗中購入母
公司股份，達到自我控制，避免股權旁落。()
A．正確
B．錯誤
59．中國證券監督管理委員會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。()
A．正確
B．錯誤
60．重大資產重組構成關聯交易的，獨立董事可以另行聘請獨立財務顧問就本次交易對上
市公司非關聯股東的影響發表意見。()
A．正確
B．錯誤

更多推薦：
2012年證券發行與承銷考前沖刺試題匯總
2012年證券《發行與承銷》免費估分試題匯總套
2012年12月證券從業資格考前估分試卷（五科）
2012年證券從業資格考試沖刺專題