一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請選出正確的選項(xiàng))
1、上市公司申請發(fā)行新股,最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,應(yīng)當(dāng)不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降( ?。┮陨系那樾?。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
2、與首次公開發(fā)行時(shí)編制招股說明書的要求一致,更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況。與首次公開發(fā)行股票時(shí)的《招股說明書》相比,更強(qiáng)調(diào)( ?。?。
A.股票增值情況
B.利潤增加情況
C.募集資金運(yùn)用情況
D.股東分紅情況
3、在對發(fā)行新股的初審過程中,中國證監(jiān)會(huì)將就發(fā)行人的投資項(xiàng)目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求( ?。┑囊庖姟?br />A.國務(wù)院
B.國家發(fā)改委
C.財(cái)政部
D.國資委
4、向不特定對象公開募集股份,最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率應(yīng)平均不低于( )。
A.3%
B.6%
C.10%
D.12%
5、配股的股權(quán)登記日為( ?。┤铡?br />A.T-1
B.T
C.T+1
D.T+2
6、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。
A.5
B.10
C.15
D.20
7、上市公司申請發(fā)行新股,最近( ?。﹤€(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為。
A.6
B.10
C.12
D.20
8、上市公司申請發(fā)行新股,現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)最近( ?。﹤€(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近( ?。﹤€(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。
A.12、6
B.24、12
C.36、12
D.36、24
9、按網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行的方式發(fā)行新股時(shí),其中的定價(jià)應(yīng)當(dāng)以( ?。閮r(jià)格。
A.承銷商確定的價(jià)格
B.董事會(huì)確定的價(jià)格
C.增發(fā)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)
D.交易所確定的價(jià)格
10、發(fā)行人通過向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行推介,根據(jù)向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的結(jié)果,來確定發(fā)行價(jià)格及向機(jī)構(gòu)配售的數(shù)量,其余部分向公眾投資者網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行,這種增發(fā)新股的方式是( ?。?。
A.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行
B.網(wǎng)下配售
C.網(wǎng)上競價(jià)
D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合