36、下列（　　）不得向不特定對象公開募集股份。
A．最近3個會計年度加權平均凈資產收益率為5%
B．投資金融公司上月向外借款500萬
C．發行價格應低于前1個交易日的均價
D．實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為
37、下列（　　）情形使得上市公司不得非公開發行股票。
A．本次發行申請文件有虛假記載
B．現任董事最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責
C．最近1年財務報表被注冊會計師出具保留意見，但所涉及事項的重大影響已經消除
D．違規對外提供擔保且尚未解除
38、使用募集資金收購資產或者股權的，應當披露與該資產或者股權相關的（　　）事項。
A．資產或者股權的基本情況
B．交易價格
C．定價依據
D．是否與公司股東存在利害關系
39、發行新股時關于上市公司歷次募集資金的運用應重點披露以下（　　）方面的情況。
A．近5年內募集資金運用情況
B．前次募集資金實際使用情況
C．前次募集資金投資項目的效益
D．會計師事務所對前次募集資金運用所出具的報告結論
40、發行公司及其主承銷商在證券交易所網站披露招股意向書全文及相關文件前，須向證券交易所提交以下（　　）材料。
A．證監會核準發行公司增發股份的文件
B．發行公告
C．發行公司招股意向書
D．發行公司招股意向書電子文件磁盤
41、提交發行申請文件前的盡職調查應達到（　　）目的。
A．充分了解發行人的經營情況及面臨的風險和問題
B．有充分理由確信發行人符合《證券法》等法律法規及中國證監會規定的發行條件
C．確信發行人申請文件和公開募集文件真實、準確、完整
D．保證發行人能達到盈利預測的盈利水平
42、增發股票的發行方式主要有（　　）。
A．網上定價發行與網下配售相結合
B．網上競價發行
C．網下網上同時定價發行
D．只通過網下配售
43、新股發行，需由股東大會做出決議的是（　　）。
A．發行證券的種類和數量
B．發行方式
C．發行對象
D．定價方式或價格區間
44、盡職調查是（　　）的基礎和前提，對保薦機構(主承銷商)和發行人均具有非常重要的意義。
A．保薦機構透徹了解發行人各方面情況
B．保薦機構設計發行方案
C．保薦機構成功銷售股票
D．明確保薦機構責任范圍
45、定價增發操作過程中，T＋2日應進行（　　）工作。
A．主承銷商組織網上申購資金驗資
B．確定本次網上網下發行數量
C．主承銷商刊登網下發行結果公告
D．確定網上發行部分的配售比例