36、撰寫投資價值研究報告應當遵守下列（　　）要求。
A．獨立、審慎、客觀
B．引用的資料真實、準確、完整、權威并須注明來源
C．對發行人所在行業的評估具有一致性和連貫性
D．無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
37、發行人申請股票在深圳證券交易所創業板上市需符合下列（　　）條件。
A．公司股本總額不少于3000萬元
B．公開發行的股份達到公司股份總額的35%以上，公司股本總額超過4億元的，公開發行股份的比例可以為10%以上
C．公司股東人數不少于200人
D．公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
38、下列說法正確的是（　　）。
A．采用上網競價方式發行股票，由主承銷商作為唯一的“賣方”
B．采用上網競價方式發行股票，如果發行底價以上的有效認購數量低于發行數量，則發行價格等于發行底價
C．戰略投資者持股時間不得少于1年，在配售協議中約定的持股期滿后方可上市流通
D．股票發行費用不可在股票發行溢價中扣除
39、首次公開發行股票可以根據實際情況，可以采取（　　）方式。
A．向戰略投資者配售
B．上網競價
C．向參與網下配售的詢價對象配售
D．基金及法人配售
40、投資價值研究報告應當對（　　）因素進行全面分析。
A．發行人盈利能力和財務狀況
B．發行人募集資金投資項目分析
C．發行人的行業分類
D．發行人經營狀況和發展前景
41、發行人應當于其股票上市前應在指定媒體或網站上披露下列（　　）文件和事項。
A．招股說明書
B．公司章程
C．上市保薦書
D．上市公告書
42、在發行前主承銷商應當向（　　）提交授權委托書及授權代表的有效簽字樣本。
A．中國證監會
B．證券交易所
C．證券登記結算公司
D．保薦人
43、中國證監會在初審過程中，就發行人的投資項目是否符合政府產業政策不應征求（　　）的意見。
A．國家發展與改革委員會
B．商務部
C．財政部
D．國家建設委員會
44、新股發行體制改革的總體原則包括（　　）。
A．堅持市場化方向，促進新股定價進一步市場化
B．推動發行人、投資人、承銷商等市場主體歸位盡責
C．重視中小投資者的參與意愿
D．注重培育市場約束機制
45、首次公開發行股票，發行人和主承銷商應遵守（　　）原則。
A．公開、公平、公正
B．高效原則
C．快速原則
D．經濟原則
46、下列（　　）不能成為詢價對象。
A．最近12個月因重大違法違規行為被相關監管部門給予行政處罰
B．信用記錄有瑕疵
C．因重大違法違規行為被相關監管部門采取監管措施已滿2年
D．未進行過股票投資
47、新股發行體制改革的基本內容包括（　　）。
A．完善詢價和申購的報價約束機制，淡化行政指導
B．增加承銷與配售的靈活性，理順承銷機制，強化買方對賣方的約束力和承銷商在發行活動中的責任，仍堅持按資金量配售股份
C．適時調整股份發行政策，增加可供交易股份數量
D．完善回撥機制和中止發行機制
48、發審委委員在審核上市公司新股發行申請時，應當關注上市公司（　　）。
A．財務會計政策是否穩健
B．分配情況
C．募集資金使用情況及效果
D．證券上市以來二級市場走勢
49、股份有限公司申請其股票上市必須符合下列（　　）條件。
A．經核準已公開發行
B．最近3年無重大違法行為
C．股本總額不少于人民幣5000萬元
D．公司股本總額不足人民幣4億元的，公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上
50、下列（　　）可以成為向網下配售的對象。
A．全國社會保障基金
B．證券投資基金
C．證券公司證券自營賬戶
D．信托投資公司證券自營賬戶