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2011年9月證券從業考試《證券發行與承銷》沖刺試卷1

來源:233網校 2011年8月23日
導讀:
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51、發行人向單個供應商的采購比例(  ),應披露其名稱及采購比例。
A.超過總額的10%的
B.超過總額的20%或嚴重依賴于少數供應商的
C.超過總額的30%或輕度依賴于少數供應商的
D.超過總額的50%或嚴重依賴于少數供應商的
52、上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市的條件是,可轉換公司債券的期限為(  )。
A.半年以上
B.1年以上
C.2年以上
D.3年以上
53、上市公司所屬企業申請境外上市,要求最近1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業凈資產不得超過上市公司(  )。
A.合并報表凈資產的20%
B.合并報表凈資產的30%
C.合并報表總資產的20%
D.合并報表總資產的30%
54、接受受托機構委托,負責保管信托財產賬戶資金的機構是(  )。
A.投資機構
B.受托機構
C.貸款服務機構
D.資金保管機構
55、企業收到資產評估機構出具的評估報告后應當逐級上報初審,經初審同意后,自評估基準日起(  )內向國有資產監督管理機構提出核準申請。
A.1個月
B.3個月
C.8個月
D.12個月
56、轉股價格應(  )。
A.不低于募集說明書公告目前20個交易日公司股票交易均價和前1個交易日的均價
B.不高于募集說明書公告日前10個交易日公司股票交易均價
C.不高于前一交易日的均價
D.不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前1個交易日的均價
57、上市公司發行新股的持續督導的期間自(  )起計算。
A.證券上市之日
B.招股說明書或招股意向書刊登后
C.發審會后
D.提交發行申請文件后
58、股東大會就發行證券事項作出決議,必須經出席會議的股東所持表決權的(  )以上通過。
A.2/3
B.1/3
C.全票
D.1/2
59、(  )自股份發行結束之日起12個月內不得轉讓。
A.特定對象以資產認購而取得的上市公司股份
B.特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關聯人的
C.特定對象通過認購本次發行的股份取得上市公司的實際控制權的
D.特定對象取得本次發行的股份時,對其用于認購股份的資產持續擁有權益的時間不足12個月的
60、不屬于直接融資范疇的是(  )
A.股票融資
B.公司債券融資
C.國債融資
D.向銀行借款
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