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2011年9月證券從業考試《證券發行與承銷》沖刺試卷1

來源:233網校 2011年8月23日
導讀:
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21、上市公司就重大資產重組事項作出決議,必須經出席會議的股東所持表決權的(  )以上通過。
A.1/3
B.3/4
C.2/3
D.1/2
22、上市公司發行新股決議(  )年有效;決議失效后仍決定繼續實施發行新股的,須重新提請(  )表決。
A.1,股東大會
B.2,股東大會
C.1,董事會
D.2,董事會
23、對于企業負債,一般規定償還期在(  )的借款為長期負債。
A.1年以上
B.2年以上
C.3年以上
D.5年以上
24、上市公司申請發行新股,必須符合最近(  )內不存在違規對外提供擔保的行為。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.36個月
25、在上海證券交易所網上定價發行可轉換公司債券,假設T日為上網定價發行日,下列說法錯誤的是(  )。
A.T+1日,凍結申購資金
B.T+2日,驗資報告送達上海證券交易所;上海證券交易所向營業部發送配號
C.T+4日,中簽率公告見報;搖號
D.T+4日,搖號結果公告見報
26、向參與網下配售的詢價對象配售的,公開發行股票數量少于4億股的,配售數量不超過本次發行總量的(  )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
27、H股的發行與上市的條件可以是,公司于上市時市值不低于(  )億港元,且最近1個經審計財政年度收入至少(  )億港元,滿足香港聯交所最新修訂的《上市規則》對盈利和市值的要求。
A.40,5
B.30,3
C.20,3
D.30,5
28、實際控制人應披露到(  )為止。
A.最終的國有控股主體或自然人
B.最終的外資控股主體
C.最終的非國有控股主體
D.最終的法人控股主體
29、終止保薦協議的,保薦機構和發行人應當自終止之日起(  )個工作日內向中國證監會、證券交易所報告,說明原因。
A.5
B.7
C.10
D.15
30、根據《重組管理辦法》規定,(  )依法對上市公司重大資產重組行為進行監管。
A.中國證券業協會
B.股東大會
C.監事會
D.中國證監會
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