一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1、與發行人業務聯系緊密且欲長期持有發行人股票的法人，稱為（?。?。
A．機構投資者
B．一般法人投資者
C．戰略投資者
D．戰術投資者
2、股份有限公司修改公司章程，必須經出席股東大會的股東所持表決權的（ ）通過。
A．2/3以上
B．半數以上
C．3/4以上
D．全部
3、網上定價、競價方式是指（ ）利用證券交易所的系統，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內，按照規定以委托買人的方式進行股票申購的股票發行方式。
A．發行人
B．承銷商
C．主承銷商
D．證券交易所
4、測定債券發行人償還債務本金和利息可靠性，主要依靠（?。?br />A．資信評級
B．票面利率
C．發行價格
D．發行規模
5、同一人員不得同時擔任（?。┘乙陨掀髽I的輔導工作。
A．2
B．3
C．4
D．5
6、擬發行股票(A，B股)的股份有限公司在向中國證監會提出發行申、請前，均須具有主承銷資格的證券公司輔導，輔導期限為（ ）年。
A．1
B．2
C．3
D．4
7、上市公司應當在可轉換公司債券期滿后（?。﹤€工作日內，辦理完畢償還債券余額本息的事項。
A．2
B．3
C．5
D．7
8、采用發起設立方式的，發起人繳付全部出資后，應當召開（?。?，選舉董事會和監事會成員，并通過公司章程草案。，
A．創立大會
B．全體發起人大會
C．股東大會
D．監事會
9、在（?。?，注冊會計師需要確定兩個層次的重要性水平：會計報表和賬戶余額。
A．審計回顧階段
B．計劃階段
C．實施審計階段
D．審計完成階段
10、股份有限公司宣告破產以后，由（ ）接管公司，對破產財產進行清算、評估和處理、分配。
A．債權人
B．清算組
C．專家組
D．政府部門
2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》考前押密試卷(5)
導讀:
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