31、主承銷商向中國證監會報送承銷商備案材料的時間限制是報送發行文件（ ）天之內。
A．2
B．3
C．4
D．5
32、在企業申請境外上市的要求中，凈資產應不少于（ ）億元人民幣，過去1年（ ）。
A．4；稅后利潤不少于6000萬元人民幣
B．4；主營業務收人不少于6000萬元人民幣
C．5；主營業務收人不少于6000萬元人民幣
D．5；稅后利潤不少于6000萬元人民幣
33、我國現行法律規定，股份有限公司的登記機關為（ ）。
A．各地工商行政管理部門
B．財政部
C．證券公司
D．稅務局
34、上市公司持有面值1000元以上的股東人數不得少于（ ）人。
A．10000
B．5000
C．2000
D．1000
35、我國股份有限公司的設立采取（ ）的原則。
A．行政許可
B．行政審批
C．核準
D．審批
36、決定聘請主承銷商的權力歸于（ ）。
A．中國證監會
B．上市公司股東大會
C．上市公司董事會
D．證券業協會
37、公司債券發行總額累計不得超過公司凈資產的（ ）。
A．20%
B．50%
C．80%
D．40%
38、上市公司應指定（ ）名授權代表負責信息披露事務。
A．1
B．2
C．3
D．4
39、發行人應依法與擔保人簽訂擔保合同，擔保范圍應包括除可轉換公司債券的本金及利息、違約金、損害賠償金外，還包括（ ）。
A．實現債權的費用
B．轉換的費用
C．手續費
D．交易的費用
40、國有資產折股時，在一定的市場條件下，也允許公司凈資產不完全折股，即國有資產折股的票面價值總額可以略低于經資產評估并確認的凈資產總額，但折股比率不得低于（ ）。
A．70%
B．65%
C．50%
D．30%
2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》考前押密試卷(5)
導讀:
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