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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》考前押密試卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2011年3月3日
導(dǎo)讀:
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21、配股一般采取( )的方式。
A.上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
B.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行
C.網(wǎng)上定價發(fā)行
D.網(wǎng)下配售發(fā)行
22、根據(jù)我國《公司法》第一百六一七條的規(guī)定,公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本( )以上的,可以不再提取。
A.30%
B.35%
C.40%
D.50%
23、配股一般采取( )發(fā)行的方式。配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。
A.協(xié)商定價
B.網(wǎng)下定價
C.網(wǎng)上定價
D.分配
24、上市公司申請發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合( )。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國合同法》
C.《中華人民共和國票據(jù)法》
D.《中華人民共和國企業(yè)法》
25、下列不屬于以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股應(yīng)當(dāng)符合的條件的是( )。
A.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策,符合國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定,符合國家有關(guān)利用外資的規(guī)定
B.發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的30%。發(fā)起人的出資總額不少于l億元人民幣
C.?dāng)M向社會發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的,其擬向社會發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上
D.改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè),在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利
26、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣( )萬元。
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000
27、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄,至少有( )名股東。
A.30%及50%
B.35%及40%
C.35%及50%
D.30%及40%
28、關(guān)于凈經(jīng)營收入理論,下列說法不正確的是( )。
A.該理論假定,不管企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿多大,債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的
B.當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時,股票融資的成本就會上升
C.企業(yè)可以通過增加成本較低的負(fù)債融資而抵消成本較高的股權(quán)融資的影響,以減少融資的成本和風(fēng)險
D.融資總成本隨融資結(jié)構(gòu)的變化而變化
29、股份有限公司申請發(fā)行新股募集資金時,應(yīng)當(dāng)符合( )規(guī)定。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國合同法》
C.《中華人民共和國票據(jù)法》
D.《中華人民共和國企業(yè)法》
30、( )意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié),并標(biāo)志著美國乃至 全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時代。
A.《麥克法頓法》
B.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
C.《證券法》
D.《格拉斯•斯蒂格爾法》
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